关于印发《海洋行政执法档案管理规定》的通知
国家海洋局
关于印发《海洋行政执法档案管理规定》的通知
国海办字〔2011〕54号
沿海各省、自治区、直辖市海洋厅(局)、各分局、中国海监总队：
《海洋行政执法档案管理规定》已经局长办公会议审议通过，印发给你们，请认真遵照执行。
二○一一年一月二十八日
海洋行政执法档案管理规定
第一章 总 则
第一条 为加强海洋行政执法档案管理，使海洋行政执法档案管理工作制度化、规范化，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国档案法实施办法》和《海洋档案管理规定》等有关档案法律法规，制定本规定。
第二条 本规定所称海洋行政执法档案（以下简称执法档案），是指各级海监执法机构在实施执法活动中形成的，有保存价值的各种文字、图表、声像等各种载体形式的原始历史记录。
第三条 本规定适用于各级海监执法机构（以下简称各级执法机构）开展执法档案管理工作。
第四条 执法档案管理实行统一领导、分级管理的原则。国家海洋局档案主管部门负责全国海洋行政执法档案管理工作的指导与监督；中国海监总队负责本级执法档案管理工作并对以下各级机构执法档案管理工作进行监督指导；中国海监海区、省(区、市)各级执法机构具体负责本级并指导下级开展执法档案管理工作。
第五条 各级执法机构应将执法档案管理经费列入年度经费预算，保障执法档案管理工作正常开展。
第二章 海洋行政执法档案管理工作职责
第六条 各级执法机构应有一名领导分管执法档案管理工作，负责组织建立本机构执法档案管理工作的规章制度；各级执法机构应指定部门并设专职或兼职人员管理本机构执法档案管理工作；各级执法机构应将执法档案管理工作纳入业务考核。
第七条 各级执法机构应设立综合档案馆（室）或专题档案室管理执法档案；未设综合档案馆（室）的机构，应本着方便利用的原则，合理利用中国海洋档案馆、海区档案馆或其它有资质档案机构对本机构的执法档案进行托管；执法档案托管事宜应由机构档案管理部门负责办理并报上级档案管理部门备案。
第八条 负责接收、托管执法档案的档案馆（室）、专题档案室应具备相应的档案管理能力。
第九条 中国海监总队的档案管理职责主要是：
（一）宣传贯彻落实国家和国家海洋局有关档案管理工作的法律、政策和规定；
（二）负责提出执法档案年度工作要点；
（三）组织制定执法档案管理工作规章制度并组织实施；
（四）组织制定执法档案质量评定标准、开展执法档案质量评定工作；
（五）组织开展执法档案统计工作；
（六）组织建立执法档案管理网络，对各级执法机构档案馆（室）的设置及执法档案托管情况进行指导；组织开展执法档案业务培训；对以下各级执法机构的执法档案业务工作进行监督指导。
第十条 中国海监海区、省(区、市)各级机构的执法档案管理职责主要是：
（一）贯彻落实执法档案管理工作规章制度；
（二）组织落实执法档案年度工作要点；
（三）开展执法档案质量评定工作；
（四）落实执法档案统计工作；
（五）综合管理、维护本机构执法档案管理网络，落实本机构档案室的设置或执法档案托管事宜并报批备案；对下级机构的执法档案业务工作进行监督指导。
第三章 海洋行政执法文件的立卷归档
第十一条 各级执法机构在执法工作中形成的执法文件材料，应在规定的时间内立卷、并移交指定的档案管理部门归档，任何机构和个人不得据为己有。
第十二条 执法档案管理工作与执法工作应实行同步管理，即编制执法工作方案时应提出归档要求；开展执法活动时应规范收集各类文件材料；检查执法工作进度时应检查执法文件材料的形成、积累情况；执法活动结束时，应检查验收应归档文件材料是否齐全、完整、准确、系统，以综合评价执法任务完成情况。
第十三条 执法档案应明确立卷责任人。其中执法专项行动的档案由行动负责机构指定专人立卷；处罚案件由承办人或指定建档人立卷；其它执法档案由机构指定专人进行收集积累、整理立卷。
第十四条 执法专项行动、处罚案件形成的应归档文件材料按《海洋行政执法档案业务规范》（报批中）要求整理。其它执法工作形成的应归档文件材料按《海洋管理机关档案业务规范》（HY/T 057）整理。
第十五条 执法专项行动、处罚案件的归档工作应在执法工作结束后4个月内完成。其它执法文件的归档工作按年度进行。
第四章 海洋行政执法档案管理
第十六条 各级执法机构设立的档案馆(室)应有符合规定的档案设施设备和防护条件，以保证执法档案的安全和有效利用。
各级执法机构托管的档案馆（室）应具有国家认定的档案管理资质。
第十七条 执法档案的保管期限分为永久、30年、10年。案卷的保管期限由立卷人按相应技术规范中的保管期限表划分。
第十八条 海区档案馆接收、托管的执法档案中保管期限为永久、形成满20年且累计达到一定存量后，经国家海洋档案综合管理部门批准向中国海洋档案馆进行进馆移交。
其它档案室接收、托管的执法档案中保管期限为永久和30年、形成满10年且累计达到一定存量后，经上级档案综合管理部门批准向海区档案馆进行进馆移交。
第十九条 各档案馆（室）应做好执法档案的分类保管，正确进行执法档案的分类标引和排架，按规定做好库存档案的鉴定、销毁、统计和移交工作。
第二十条 各级执法机构应高度重视执法案卷的安全保护，定期组织安全检查，对案卷中破损、褪变的文件及时采取修复和抢救措施。
第二十一条 各级执法机构应建立执法档案的检查、考评制度，定期进行执法档案的质量评查。评查标准由中国海监总队负责制定。
第五章 海洋行政执法档案的开发利用
第二十二条 各档案馆（室）应编制先进的执法档案检索工具，及时、准确、有效地提供利用服务。
第二十三条 各档案馆（室）应积极开展执法档案的开发利用工作，建立执法档案基础信息、专题信息数据库，做好执法档案的数字化工作。
第二十四条 执法档案及其编研成果提供利用时，应严格审批手续，做好利用信息登记和利用情况反馈信息的收集工作。
第二十五条 涉密执法档案及其编研成果提供利用时，应严格执行相关保密规定，并报上级保密主管部门或单位分管保密工作的领导批准。
第六章 法律责任与奖励
第二十六条 各级执法机构对在执法档案管理工作中，违反本规定和国家有关档案法规，造成执法档案损毁、丢失、泄密的，应给予当事人和相关责任人以行政处分，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。
第二十七条 各级执法机构对在执法档案管理工作中，做出显著成绩的单位（部门）和个人，应采取相应的激励措施。
第七章 附 则
第二十八条 本规定自发布之日起实施。
第二十九条 本规定由国家海洋局负责解释。
天津市建设项目环境保护管理办法（2004年修正）
天津市人民政府
天津市人民政府关于修改《天津市建设项目环境保护管理办法》的决定
（2004年6月21日天津市人民政府第30次常务会议审议通过 2004年6月30日天津市人民政府令第58号公布 自2004年7月1日起施行）
市人民政府决定对《天津市建设项目环境保护管理办法》（2000年市人民政府令第28号）作如下修改：
一、将第十二条第二款修改为：“对符合本办法第三条、第四条、第五条规定的，环境保护行政主管部门应当自收到建设项目环境影响报告书之日起45日内、收到环境影响报告表之日起20日内、收到环境影响登记表之日起10日内，分别作出审批决定并书面通知建设单位。”
二、将第十三条第二款删除。
三、将第十九条第二款修改为：“建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表自批准之日起满5年，建设项目方开工建设的，由建设单位持经批准的环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表及原批准文件报原审批机关重新审核。对符合本办法第三条、第四条、第五条规定的，原审批机关应当自收到建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表及原批准文件之日起10日内，将审核意见书面通知建设单位；逾期未通知的，视为审核同意。
四、将第二十一条第三款、第四款删除。
五、将第二十三条删除。
六、将第二十四条第二款修改为“环境保护行政主管部门应当在收到环境保护设施竣工验收申请之日起30日内完成验收。”
有关条款序号作相应调整。
本决定自2004年7月1日起施行。
《天津市建设项目环境保护管理办法》根据本决定作相应的修正，重新公布。
附：天津市建设项目环境保护管理办法（2004年修正本）
（2000年7月21日市人民政府发布 2004年6月30日根据市人民政府《关于修改〈天津市建设项目环境保护管理办法〉的决定》修订公布）
第一章 总则
第一条 为加强本市建设项目环境保护管理，防止建设项目产生新的污染、破坏生态环境，根据有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于在本市行政区域内建设的对环境有影响的建设项目。
本办法所称建设项目，是指新建、扩建、改建、迁建、技术改造等工业建设项目和房地产开发、餐饮、娱乐、旅游等非工业建设项目以及各类区域性开发建设项目。
在本市行政区域内从事建设项目的单位和个人，均应遵守本办法。
第三条 建设产生污染的建设项目，必须遵守污染物排放的国家标准和本市地方标准；在实施重点污染物排放总量控制的区域内，新增污染物排放量必须符合重点污染物排放总量控制的要求。
第四条 建设项目应当符合国家产业政策和本市总体规划，采用资源利用率高、能耗物耗低、污染物产生量少的设备与清洁生产工艺，防止环境污染和生态破坏。
改建、扩建和技术改造项目必须采取措施，治理与该项目有关的原有环境污染和生态破坏，污染物排放总量必须符合规定的控制目标限值。
建设项目从境外引进技术、设备以及从境外购买物品，必须符合无污染或少污染的原则。
第五条 建设项目选址，必须符合城市总体规划要求。不符合城市总体规划的现有排放污染物的单位，不得扩大生产规模和增加污染物排放总量，并应结合产业和产品结构调整、技术改造等有计划地改产、搬迁。
在建设项目选址报告中应当有环境保护内容，环境保护行政主管部门应当参与初步选址。
第六条 市和区、县环境保护行政主管部门对所辖区域内建设项目的环境保护实施统一监督管理。
计划、经济、建设、规划、土地、水利、农业、工商等行政管理部门按照各自职责，配合环境保护行政主管部门做好建设项目的环境保护工作。
第二章 环境影响评价
第七条 本市对建设项目实行环境影响评价制度。
建设项目的环境影响评价工作由持有国务院环境保护行政主管部门颁发的建设项目环境影响评价资格证书的单位承担，在本市承担环境影响评价工作的单位应向市环境保护行政主管部门备案。
第八条 建设单位应当在报送建设项目建议书之日起7日内向有审批权的环境保护行政主管部门办理建设项目申报登记手续。
第九条 根据建设项目对环境的影响程度，按照下列规定对建设项目的环境保护实行分类管理：
（一）建设项目对环境可能造成重大影响的，应当编制环境影响报告书，对建设项目产生的污染和对环境的影响进行全面、详细的评价，并提出防治措施；对清洁生产、生态保护、主要污染物排放总量等设置专章（节）进行分析评价。
（二）建设项目对环境可能造成轻度影响的，应当编制环境影响报告表，对建设项目产生的污染和对环境的影响进行分析或专项评价，提出防治措施，并对主要污染物排放总量进行分析。
（三）建设项目对环境影响很小，不需要进行环境影响评价的，应当填报环境影响登记表。
第十条 建设单位应当在建设项目可行性研究阶段报批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表。
按照国家有关规定，不需要进行可行性研究的建设项目，建设单位应当在建设项目开工前报批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表。其中，需要办理营业执照的，建设单位应当在办理营业执照前报批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表。
第十一条 建设单位应当根据建设项目环境保护分类管理名录，确定建设项目环境影响评价类别。对建设项目环境保护分类管理名录中没有列出的建设项目类型，在建设单位根据本办法第八条的规定向环境保护行政主管部门申报登记时，由环境保护行政主管部门根据分类管理原则予以确定，并书面通知建设单位。
第十二条 建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表，由建设单位报有审批权的环境保护行政主管部门审批；建设项目有行业主管部门的，其环境影响报告书或者环境影响报告表经行业主管部门预审后，报有审批权的环境保护行政主管部门审批。
对符合本办法第三条、第四条、第五条规定的，环境保护行政主管部门应当自收到建设项目环境影响报告书之日起45日内、收到环境影响报告表之日起20日内、收到环境影响登记表之日起10日内，分别作出审批决定并书面通知建设单位。
预审、审核、审批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表，任何行政机关不得收取任何费用。
第十三条 需编制环境影响报告书或者环境影响报告表的建设项目，建设单位应当选择有环境影响评价资格证书的单位进行环境影响评价、环境影响分析或者专项评价。
任何行政机关不得为建设单位指定从事环境影响评价工作的单位进行环境影响评价。
建设单位编制环境影响报告书应设立公众参与专章，并应当依照有关法律规定征求建设项目所在地有关单位和居民的意见。
第十四条 市环境保护行政主管部门可以接受国务院环境保护行政主管部门的委托，对本市行政区域内各级环境影响评价单位进行日常检查。
本市行政区域内的环境影响评价单位，每年必须按规定填写环境影响评价单位工作业绩记录表，报国务院环境保护行政主管部门并抄报市环境保护行政主管部门。
第十五条 市环境保护行政主管部门负责审批下列建设项目：
（一）国务院环境保护行政主管部门委托审批的建设项目；
（二）跨区、县行政区域的建设项目；
（三）市人民政府审批立项的或者市人民政府授权有关部门审批立项的建设项目；
（四）建设项目环境保护分类管理名录确认需编制环境影响报告书的建设项目。
第十六条 区、县环境保护行政主管部门负责审批除市环境保护行政主管部门审批项目以外的下列建设项目：
（一）市环境保护行政主管部门委托审批的建设项目；
（二）区、县人民政府审批立项的或区、县人民政府授权有关部门审批立项的建设项目。
第十七条 天津经济技术开发区、天津港保税区环境保护行政主管部门负责审批坐落在本区域内除应由市环境保护行政主管部门审批的、投资额在3000万美元以下的建设项目；天津新技术产业园区环境保护行政主管部门负责审批坐落在新技术产业园区华苑产业区内除应由市环境保护行政主管部门审批的、投资额在1000万美元以下的建设项目。
第十八条 市环境保护行政主管部门对区、县以及天津经济技术开发区、天津港保税区、天津新技术产业园区环境保护行政主管部门的建设项目环境保护管理工作进行业务指导，对审批不当的可以责令重新审查，或者改变、撤销原审批意见。
区、县以及天津经济技术开发区、天津港保税区、天津新技术产业园区环境保护行政主管部门应当向市环境保护行政主管部门对其审批的建设项目进行备案，并参与所辖区内市环境保护行政主管部门审批的建设项目的审查、验收和监督管理。
第十九条 建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表经批准后，建设项目的性质、规模、地点或采用的生产工艺有重大变化的，建设单位应当按照本办法规定的审批程序重新报批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表。
建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表自批准之日起满5年，建设项目方开工建设的，由建设单位持经批准的环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表及原批准文件报原审批机关重新审核。对符合本办法第三条、第四条、第五条规定的，原审批机关应当自收到建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表及原批准文件之日起10日内，将审核意见书面通知建设单位；逾期未通知的，视为审核同意。
第三章 环境保护设施建设和管理
第二十条 建设项目需要配套建设的防治污染和预防生态破坏的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。
第二十一条 从事环境保护设施设计的单位必须具有相应的环境保护工程设计资质。建设项目的初步设计，应当按照环境保护设计规范的要求，编制环境保护篇章并依据批准的建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或环境影响登记表，在环境保护篇章中落实防治环境污染和生态破坏的措施以及环境保护设施投资概算。
环境保护篇章由建设单位行业主管部门负责技术审查，环境保护行政主管部门参加审查；无行业主管部门的，由建设单位负责技术审查，环境保护行政主管部门参加审查。
第二十二条 建设项目的施工单位应在工程开工15日前，向工程所在地环境保护行政主管部门办理施工环境保护申报手续，环境保护行政主管部门应在5日内予以答复，逾期不答复视为同意。
第二十三条 环境保护设施竣工验收，应当与主体工程竣工验收同时进行。需要进行试生产的建设项目，建设单位在试生产期间应当对环境保护设施运行情况和建设项目对环境的影响进行监测，并于建设项目投入试生产之日起3个月内，向审批该建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门申请验收，同时提交环境保护验收专项报告以及由有资质的环境保护监测单位出具的建设项目环境保护设施竣工验收监测报告或竣工验收监测表。
环境保护行政主管部门应当在收到环境保护设施竣工验收申请之日起30日内完成验收。
第二十四条 环境保护设施验收合格后，建设项目方可正式投入生产或使用，并在竣工验收合格后30日内按有关规定办理排污申报登记手续。
第四章 法律责任
第二十五条 建设单位未按本办法办理建设项目环境保护申报登记手续的，由环境保护行政主管部门责令限期补办手续，逾期仍不办理的，可处以1万元以下罚款。
第二十六条 有下列行为之一，且擅自开工建设的，由负责审批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门责令停止建设，限期补办手续；逾期不补办的，可处以10万元以下的罚款：
（一）未报批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表的；
（二）建设项目性质、规模、地点或者采用的生产工艺有重大变化，而未重新报批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表的；
（三）建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表自批准之日起满5年，建设项目方开工建设，其环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表未报原审批机关重新审核的。
第二十七条 有下列行为之一，未报批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或环境影响登记表，擅自投入生产或使用的，除按下列规定处理外，并可处10万元以下罚款：
（一）选址适当且环境保护措施落实的，责令其限期补办环境保护设施竣工验收手续；
（二）选址适当但环境保护措施不落实的，责令其落实环保措施；
（三）选址不当的，责令其停止生产或使用；
（四）所采用的工艺和设备被列入国家明令淘汰名录的，应强制淘汰；
（五）属于在水源保护区、自然保护区和其他要求特殊保护的区域内禁止建设的项目，责令停业或关闭。
责令停止生产或使用以及罚款的，由负责审批该建设项目的环境影响报告书、环境影响报告表或环境影响登记表的环境保护行政主管部门决定。责令停业、关闭的，由同级人民政府决定。
第二十八条 环境保护行政主管部门尚未对环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表作出审批决定或者未经原审批机关重新审核批准的建设项目或已作出不同意建设的审批决定，擅自开工建设的，由负责审批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门责令其停止建设、恢复原状，可处以10万元以下的罚款。
第二十九条 建设单位未按本办法规定办理建设项目环境保护措施审批手续的，由环境保护行政主管部门责令其限期补办手续，逾期仍不办理的可处以1万元以下罚款。
第三十条 施工单位未按本办法规定办理施工环境保护申报手续的，由环境保护行政主管部门责令其限期补办手续，可处以1万元以下罚款。
第三十一条 试生产建设项目配套建设的环境保护设施未与主体工程同时投入试运行的，或者建设项目投入试生产超过3个月，建设单位未申请环境保护设施竣工验收的，由审批建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门责令其限期改正或办理环境保护设施竣工验收手续；逾期不改正或未办理竣工验收手续的，责令其停止试生产，可处以5万元以下的罚款。
第三十二条 建设项目需要配套建设的环境保护设施未建成或未经验收，主体工程正式投入生产或使用的，或者上述环境保护设施经验收不合格的，在限期整改后仍不能达到验收要求，主体工程正式投入生产或使用的，由审批该建设项目环境影响报告书、环境影响报告表或者环境影响登记表的环境保护行政主管部门责令其停止生产或者使用，并可处10万元以下的罚款。
第三十三条 从事建设项目环境影响评价工作的单位，在环境影响评价工作中违反有关规定的，由市环境保护行政主管部门向国务院环境保护行政主管部门提出处罚建议。
第三十四条 环境保护行政主管部门的工作人员徇私舞弊、滥用职权、玩忽职守，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第三十五条 当事人对行政处罚决定不服的，可申请行政复议，也可向人民法院起诉。当事人逾期既不申请复议，也不向人民法院起诉，又不履行行政处罚决定的，由作出行政处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第五章 附则
第三十六条 本办法自2004年7月1日起施行。