国内仲裁司法监督的思考
赵华栋
【作者简介】 赵华栋，山西民权律师事务所律师，法学硕士，btbuzhd@163.com
【内容提要】 本文旨在通过对当前我国国内仲裁司法监督制度的内容、存在的合理性以及存在的问题的阐述和分析的基础上，提出一些可行的对策，以期有利于我国国内仲裁司法监督制度的完善。
【关键词】 国内仲裁司法监督制度 合理性 问题 撤销仲裁裁决制度 不予执行仲裁裁决制度
【正文】
仲裁(Arbitration)作为一种替代式纠纷解决方式（ADR——Alternative Dispute Resolution），由于其相对于诉讼而言，具有裁决者独立性强、当事人的自主权大、一裁终决、程序简单便捷、处理及时等一系列的优点和好处，因而越来越受到人们的青睐，在当代社会中发挥着越来越重要的作用。《仲裁法》实施以来，仲裁案件日益增多，仲裁机构发展迅速，就连合同中约定仲裁条款都成为当事人或律师在拟定合同时的必备内容。然而，在这个过程中也出现了一些问题，以国内仲裁为例，由于仲裁制度的不完善，某些仲裁员倚仗手中的权力或因专业缺陷、或因道德不足、或因不负责任，出现了一些当事人认为不当的终局仲裁裁决。这些问题的出现在一定程度上影响了仲裁的进一步发展。诚然，仲裁员在独立仲裁案件的过程中，由于受到主、客观等诸多因素的影响，出现错误的仲裁裁决是不可避免的。但这样便会给当事人的合法权益造成损害，对于这一权力必须予以相应的制约，只有这样才能保证其正确行使。从保护当事人的合法权益和维护仲裁裁决的公正性、权威性的角度出发，为仲裁设计配套的制度约束，对仲裁进行适度的司法监督是必要的。只有这一问题得到有效解决，才能充分发挥仲裁的作用，进而使其不背离该制度设立的初衷。
仲裁司法监督(Judicial supervision on arbitration)，指的是人民法院对仲裁的“审查”和“控制”作用，也就是说，仲裁不是一个完全独立的“自在物”，它在一定程度上还要受到法院的约束。本文着重就国内民商事仲裁谈一些问题。仲裁的司法监督问题，不仅涉及到仲裁与诉讼、仲裁机构与人民法院之间的权力配置关系，而且对于保持仲裁的民间性和法院司法解决的最终性具有重大意义。而我国当前的仲裁司法监督机制中存在诸多问题，如何正视和解决这些问题，乃是摆在我们面前的重要课题。
一、当前我国国内仲裁司法监督制度的内容
对于我国现行仲裁司法监督机制的主要内容，全国人大常委会法工委主任顾昂然在向八届全国人大常委会第九次会议所作的《仲裁法（草案）》“说明”中，对此归纳为两个方面：一是“不予执行”，二是“撤销裁决”。具体说来，我国现行《仲裁法》中对于仲裁司法监督的相关规定体现为：
第一、人民法院有权审查仲裁协议的效力、对仲裁的管辖权进行控制——《仲裁法》第20条规定：“当事人对仲裁协议的效力有异议的，可以请求仲裁委员会作出决定或者请求人民法院作出裁定。一方请求仲裁委员会作出裁定，另一方请求人民法院作出裁定的，由人民法院裁定。”
第二、人民法院有权对仲裁裁决予以撤销和发回重审：《仲裁法》第58条规定了对国内仲裁予以撤销的几种情形，其中在国内仲裁方面，《仲裁法》第58条规定：“当事人提出证据证明裁决有下列情形之一的，可以向仲裁委员会所在地的中级人民法院申请撤销裁决：（一）没有仲裁协议的；（二）裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁委员会无权仲裁的；（三）仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的；（四）裁决所根据的证据是伪造的；（五）对方当事人隐瞒了足以影响公正裁决的证据的；（六）仲裁员在仲裁该案时有索贿受贿，徇私舞弊，枉法裁判行为的”，以及（七）“人民法院认定该裁决违背社会公共利益的”等等，人民法院有权撤销该仲裁裁决。另外，《仲裁法》第59条、第60条和第61条还规定了对仲裁裁决撤销的程序——“当事人申请撤销裁决的，应当自收到裁决书之日起6个月内提出”，“人民法院应当在受理撤销裁决申请之日起两个月内作出撤销裁决或者驳回申请的裁定”，“人民法院受理撤销裁决的申请后，认为可以由仲裁庭重新仲裁的，通知仲裁庭在一定期限内重新仲裁，并裁定中止撤销程序，仲裁庭拒绝重新仲裁的，人民法院应当裁定恢复撤销程序”，以此规范裁决撤销程序的顺利进行。
第三、人民法院有权拒绝执行仲裁裁决：其中对于国内仲裁裁决的拒绝执行方面，《仲裁法》63条规定：“被申请人提出证据证明裁决有民事诉讼法第217条第2款规定的情形之一的，经人民法院组成合议庭审查核实，裁定不予执行”，而按照《民事诉讼法》第217条第2款的规定，不予执行的具体情形有：（一）当事人在合同中没有订有仲裁条款或者事后没有达成书面仲裁协议的；（二）裁决的事项不属于仲裁协议的范围或者仲裁机构无权仲裁的；（三）仲裁庭的组成或者仲裁的程序违反法定程序的；（四）认定事实的主要证据不足的；（五）适用法律确有错误的；（六）仲裁员在仲裁该案时有贪污受贿，徇私舞弊，枉法裁判行为的。”
二、我国国内仲裁司法监督制度存在的合理性
综观世界各国及国际仲裁立法，无不允许司法对仲裁进行必要的监督。监督的方式，大致有三种主要形式：（1）法院根据当事人的申请和举证，裁定撤销仲裁裁决；（2）法院根据当事人的抗辩和举证，裁定不予执行仲裁裁决；（3）当事人把已经做出的仲裁裁决保留而向上级法院以上诉/申诉来直接解决（如英国就是采取这种形式）。相对而言，前两种形式更普遍，也更容易被接受一些。因为法院对仲裁裁决的撤销与不予执行，着重于程序审查，对仲裁裁决的支持与保护的性质更浓一些，干涉的性质较少；而采取向法院上诉来对仲裁裁决进行司法监督，涉嫌违背了当事人选择仲裁的本来意图(即以仲裁来排斥诉讼、一裁终决)，这就容易造成法院对仲裁裁决的干涉过多。
同时在立法实践上，国际条约和国内立法中都有相关规定，如：1、联合国1958年《纽约公约》（即《承认及执行外国仲裁裁决公约》）中规定，当事人证明仲裁裁决程序有欠缺的，执行地法院可以拒绝承认这种执行。 程序欠缺的情况有：（1）原仲裁协议的当事人无行为能力或协议依法属于无效协议；（2）当事人一方未获关于指派仲裁员或仲裁程序之适当通知，或因他故，导致未能申辩者；（3）裁决所处理的争议不属原仲裁条款规定者；（4）仲裁机构之组成或仲裁程序与当事人间仲裁协议不符，或无协议而与仲裁地国法律不符者；（5）原仲裁尚未发生约束力已被撤销或停止执行者。无此情形，各缔约国必须承认和执行外国的仲裁裁决。2、《国际商事仲裁示范法》中，第五条：“由本法管辖的事情，任何法院均不得干预，除非本法有此规定。”同时该法在关于法院承认、执行和重审、撤销仲裁裁决的规定上基本采取了1958年《纽约公约》的规定，但却被控制在必不可少的限度内。 该法规定撤销仲裁裁决的理由主要有四种情况：（1）仲裁庭所依据的裁决协议无效；（2）仲裁程序不当；（3）仲裁越权；（4）仲裁庭的组成与当事人约定、应当适用的法律不符。3、《美国统一仲裁法》规定，具有下列情形的，法院得撤销仲裁裁决：（1）裁决以贿赂、欺诈或其他不正当方法取得；（2）指定应公正审理的仲裁员有显失公允、贪污受贿或因失职而损害一方当事人权利等情形；（3）仲裁员拒绝确有充分理由的延期审理申请，或者拒绝审核有关的证据材料，或不按照第5条规定进行审理以致损害一方当事人实体上的权利；（4）没有仲裁协议，也没有按照本法第2条（即强制进行或停止仲裁程序）的规定做出与此相反的规定，当事人并没有无异议地参加仲裁审理。4、《日本民事诉讼法》规定下列情况下可以申请撤销仲裁裁决：（1）不应准许仲裁程序时；（2）仲裁裁决向当事人宣告应为法律禁止的行为时；（3）当事人在仲裁程序中按照法律规定不能为代理时；（4）在仲裁程序中没有审问当事人时；（5）在仲裁裁决上没有附上理由时。
总之，司法对仲裁进行必要的监督是国际通行的做法，也是在我国的仲裁实践中证明了的可行的和必需的制度。但是我国的这一制度并不完善，存在不少问题。
三、我国现行国内仲裁司法监督制度存在的问题与对策
一种制度的存在不可避免的会有其弊端，发现问题，解决问题，进而推动实践的发展是应有的科学态度。
在我国现行的法律规定中，对于国内仲裁的司法监督，法律同时规定了撤销仲裁裁决制度与不予执行仲裁裁决制度：我国《仲裁法》第58条是法院对国内仲裁裁决予以撤销的条件的规定，《民事诉讼法》第217条规定的是不予执行仲裁裁决。但这两种制度的设计上存在冲突，表现在：1、撤销裁决案件只能由中级人民法院管辖,而不予执行案件,除中级人民法院管辖外,基层人民法院也有管辖权。根据二种制度司法审查的范围的规定,在基层人民法院管辖不予执行的案件时,其可以对裁决的实体和适用法律二个方面进行审查,而中级人法院却无此权利。中级人民法院的审查权限还不如基层人民法院大。这在权限上是本末倒置。出现此问题的原因,在于二种制度分别规定在不同的法律中,撤销裁决制度规定在仲裁法中,而不予执行裁决制度规定在民事诉讼法中，二部法律没有进行必要的协调,不能不说是立法上的失误。2、二种制度之间没有联系。即撤销裁决制度与不予执行制度各自为战,互不干涉。不论撤销裁决程序出现何种法律后果,在不予执行程序中仍可以申请不予执行裁决。同时,由于二种制度中的法定情形存在不同之处,撤销裁决还不如不予执行裁决来得彻底。这样就造成了人民法院的重复劳动,也使得撤销裁决制度形同虚设。3、不予执行裁决的申请只能在执行程序中提出,由执行程序对裁决进行程序、实体和法律进行审查,而对撤销裁决案件而言,由人民法院的审判程序进行,审判程序却只能对裁决的程序性问题进行审查。这既不符合人民法院的内部分工,也不符合审执分离的原则。4、两种不同的监督方式，其条件的规定是有着很大差别的，这些差别主要体现在能否对仲裁裁决中实体性的错误进行监督上：《仲裁法》第58条规定法院撤销仲裁裁决条件中，仅仅规定了司法可以对仲裁裁决所存在的程序性错误进行监督（当然还包括对违背社会公共利益的裁决予以撤销这一实体性的错误）；而在《民事诉讼法》第217条规定的不予执行仲裁裁决的条件中，除规定了和撤销仲裁裁决几乎相同的对裁决程序性的错误、违背社会公共利益监督理由外，还规定了法院对存在两种实体性错误的裁决（即裁决“认定事实的主要证据不足”和“适用法律确有错误的”）可以予以监督的规定。这两种同时并存的司法监督手段，又有着不同的监督条件，这种立法上的矛盾势必会造成司法实践的混乱。两种制度的冲突是存在的主要问题。
另外，对一些关键词语也缺乏必要的界定，如“社会公共利益”等，整体造成了操作性不强。
为完善这一制度，我们必须针对性地予以解决。具体就是，尽量消除二种制度之间存在着的矛盾和冲突，有的学者指出,鉴于撤销裁决和裁定不予执行这两种具体司法救济手段的自身特点,以及现有立法中出现的矛盾冲突,建议以前者吸收后者,使撤销裁决作为仲裁司法监督的唯一救济手段，但对审查的范围不包括实体和法律审查。有的学者建议将不予执行仲裁裁决程序中那些对裁决进行实体审查的事项归入申请撤销仲裁裁决程序中,由当事人向中级人民法院提出申请,由中级人民法院一并进行审查。但保留不予执行程序,但应限制在只审查仲裁裁决有无违反社会公共利益这一项。而且不予执行仲裁裁决只能由人民法院依职权主动进行,不必要当事人申请。笔者认为，二种制度存在重复,特别是在司法审查的范围方面,将二种制度中相同的内容进行合并是可行的，作为司法监督的二种重要方式,合并后其功能不但不会失去,而且可以更好地发挥作用。撤销裁决案件,法律授予中级人民法院管辖,当属审判程序解决的问题。而不予执行裁决案件则属执行程序解决，不符合人民法院的内部分工和审执分离的原则,因此,将不予执行裁决制度与撤销裁决制度司法审查范围相同的部分并入撤销裁决制度应是理性的选择。但是，不予执行制度仍有保留的必要。因为我国是《纽约公约》的缔约国,该公约是最全面的关于承认和执行外国仲裁裁决的国际公约，该条约中最重要的内容是对外国裁决在执行中的司法审查，即可能对外国仲裁裁决不予执行。随着中国加入WTO的深化,国内仲裁和外国仲裁的司法监督体制的并轨,是大势所趋。
总而言之，当前我国国内仲裁司法监督制度有其存在的合理性，但依然存在不少问题，很有必要予以进一步完善。其重点在撤销仲裁裁决制度和不予执行仲裁裁决制度两大制度的协调和改进上。
【主要参考资料】
1、《中华人民共和国民事诉讼法》，１９９１年４月９日第七届全国人民代表大会第四次会议通过
2、《中华人民共和国仲裁法》，１９９４年８月３１日第八届全国人民代表大会常务委员会第九次会议通过
3、2003年版《国家司法考试辅导用书---第三卷》，法律出版社
福建省工商行政管理机关当场作出行政许可决定暂行办法
福建省工商行政管理局
关于印发《福建省工商行政管理机关当场作出行政许可决定暂行办法》等七项制度的通知
闽工商法[2004]167号
各市、县、区工商行政管理局：
现将贯彻实施《中华人民共和国行政许可法》的七项配套制度：《福建省工商行政管理机关当场作出行政许可决定暂行办法》、《福建省工商行政管理机关行政许可听证暂行规定》、《福建省工商行政管理机关行政许可告知暂行办法》、《福建省工商行政管理机关行政许可监督管理暂行规定》、《福建省工商行政管理机关行政许可过错责任追究暂行办法》、《福建省工商行政管理机关行政许可文书和专用章管理暂行规定》、《福建省工商行政管理机关行政许可公示公开暂行办法》印发给你们，请遵照执行。执行中发现的问题，请及时向我局反馈。
福建省工商行政管理局
二○○四年六月七日
福建省工商行政管理机关
当场作出行政许可决定暂行办法
第一条 为了规范工商行政管理机关当场作出行政许可决定行为，提高行政效率，保护行政相对人的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》和有关规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于全省各级工商行政管理机关及其派出机构（以下简称"工商机关"）当场作出行政许可决定的行为。
第三条 本办法所称当场作出行政许可决定，是指工商机关对符合本办法的行政许可申请，在受理窗口即时作出准予或者不予行政许可的行为。
第四条 行政许可申请符合下列条件的，工商机关应当当场作出行政许可决定：
（一）申请事项属于本机关职权范围；
（二）申请材料齐全、符合法定形式；
（三）申请人在合理工作时间内提出行政许可申请；
（四）对申请材料的实质内容依法无需进行调查核实；
（五）不存在举行听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定、专家评审等不宜当场作出行政许可决定的情形；
（六）不直接涉及国家安全、公共安全、经济宏观调控、生态环境保护以及直接关系人身健康、生命财产安全以及直接关系公共利益或者直接关系他人重大利益的。
法律、法规、规章对当场作出行政许可决定条件另有规定的，从其规定。
除前两款规定外，工商机关应当自受理行政许可申请之日起，在法定期限内作出行政许可决定。
第五条 工商机关对应当当场作出行政许可决定的申请，在收到申请材料后，根据下列情况分别作出处理：
（一）行政许可申请不符合法定条件或者标准的，应当当场出具不予行政许可决定书；
（二）行政许可申请符合法定条件、标准，依法应当准予行政许可且不需要颁发行政许可证件的，应当当场出具准予行政许可决定的文书；
（三）行政许可申请符合法定条件、标准，依法应当准予行政许可并颁发行政许可证件，能够当场制发行政许可证件的，应当当场制发；不能够当场制发行政许可证件的，应当当场出具准予行政许可决定的文书，并自作出决定之日起十个工作日内向申请人颁发行政许可证件。
以上文书的制作内容及要求按照有关专项规定执行。
第六条 工商机关当场向申请人出具不予行政许可决定书或者准予行政许可决定的文书的，可不再出具行政许可申请材料收件通知书、受理行政许可申请通知书。
当场向申请人颁发行政许可证件的，可不再出具行政许可申请材料收件通知书、受理行政许可申请通知书和准予行政许可决定的文书。
第七条 工商机关当场作出行政许可决定的相关审批工作，可以按照法律、法规、规章及现行的其他有关规定办理。
工商机关应当依据《中华人民共和国行政许可法》的规定，改革、完善相关审批工作，减少内部审批环节，简化手续，提高当场作出行政许可决定的质量和效率。
第八条 工商机关对当场作出行政许可决定的相关材料与文书应及时按照有关规定进行整理、归档。
当场作出行政许可决定的公示公开，按照《福建省工商行政管理机关行政许可公示公开暂行办法》执行。
第九条 工商机关违反本办法，应当当场作出行政许可决定而未作出，或当场作出行政许可决定不当的，可由上级工商机关责令改正，也可由本机关按照《福建省工商行政管理局自行纠正具体行政行为暂行规定》予以纠正。
前款工商机关及其工作人员有过错的，按照《中华人民共和国行政许可法》、《福建省工商行政管理机关行政许可过错责任追究暂行办法》等有关规定追究责任。
第十条 行政许可申请人、利害关系人认为工商机关不依法当场作出行政许可决定的，可以向该工商机关或者上级机关的监察机构或者法制机构投诉。
第十一条 本办法由福建省工商行政管理局负责解释。
第十二条 本办法自2004年7月1日起施行。
福建省工商行政管理机关
行政许可听证暂行规定
第一章 总 则
第一条 为了规范工商行政管理机关行政许可听证行为，保护行政相对人的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》和有关规定，结合我省实际，制定本规定。
第二条 全省各级工商行政管理机关（以下简称"工商机关"）举行行政许可听证，适用本规定。
第三条 本规定所称听证是指工商机关对属于听证范围的行政许可事项，在作出行政许可决定前，依法听取听证参加人的陈述、申辩和质证的活动。
第四条 工商机关内设的法制机构负责本机关的听证组织工作，协调行政许可办理机构、听证工作人员实施听证。
工商机关内设的行政许可办理机构负责告知行政许可申请人和利害关系人享有要求听证的权利，协助听证工作人员做好听证工作。
第五条 工商机关举行听证，应当遵循以下原则：
（一）保障和便利行政许可申请人、利害关系人及其他相关人员行使陈述权、申辩权和质证权；
（二）公开、公平、公正；
（三）听证主持人与所听证的行政许可事项有直接利害关系的，应当回避。
第六条 工商机关应当保障听证工作人员培训经费、听证经费，提供组织听证所必需的场地、设备以及其他便利条件。
工商机关举行听证不得收取费用。
第二章 听证主持人和听证参加人
第七条 工商机关应当建立听证工作人员备用库。听证工作人员备用库由本机关符合条件的人员组成。听证工作人员承担听证主持人或者记录员的工作。
工商机关应当定期或者不定期地组织听证工作人员培训，提高业务水平。
第八条 听证工作人员应当具备以下条件之一：
（一） 从事行政许可工作二年或者二年以上；
（二） 具有律师资格或者法律执业资格；
（三） 从事法制工作二年或者二年以上。
第九条 法制机构从听证工作人员备用库中以随机抽取或者其他方式选出二至四人，经本机关负责人批准后，担任听证主持人和记录员。
听证主持人可以由一至三人担任，两人以上共同主持听证的，应当确定其中一人为首席听证主持人。
审查该行政许可申请的工作人员（以下简称"审查人员"）不得担任该项听证的主持人。
第十条 听证主持人有下列情形之一的，应当回避，行政许可申请人、利害关系人有权以口头或者书面方式申请其回避：
（一）是该行政许可申请人或者利害关系人的近亲属的；
（二）与该行政许可有直接利害关系的；
（三）与该行政许可申请人或者利害关系人有其他关系，可能影响公正听证的。
前款规定，适用于记录员、翻译人员、鉴定人、勘验人。
第十一条 行政许可申请人、利害关系人在听证举行前提出回避申请的，听证主持人应当于当日报告本机关负责人。听证主持人的回避由本机关负责人决定，听证主持人由本机关负责人担任的，由局长办公会议决定是否回避。记录员、翻译人员、鉴定人、勘验人的回避由听证主持人决定。
听证主持人、记录员回避的，由法制机构按照本规定第九条确定替换人员。翻译人员、鉴定人、勘验人回避的，由听证主持人确定替换人员。
第十二条 要求举行或者要求参加听证的行政许可申请人、利害关系人是听证的当事人。当事人可以委托一至二人代为参加听证。
当事人、委托代理人、审查人员、与所听证的行政许可事项有关的证人、翻译人员、鉴定人、勘验人等参加听证的人员是听证参加人。
第三章 申请、受理和听证准备
第十三条 属于《中华人民共和国行政许可法》第四十六条规定的听证范围的行政许可事项，工商机关在作出行政许可决定前，应当向社会公告，并举行听证。要求参加听证的人员应当自公告之日起十五日内向工商机关提出参加听证的申请。
自工商机关向社会公告之日起十五日内，申请人、利害关系人及其他相关人员未提出申请的，视为放弃参加听证的权利。
第十四条 依据《中华人民共和国行政许可法》第四十六条规定应当举行听证的，工商机关应当按照以下程序进行听证准备：
（一） 工商机关确定听证主持人、记录员；
（二） 审查人员自确定听证主持人之日起三日内，将该行政许可相关材料移送听证主持人，由听证主持人阅卷，准备听证提纲；
（三） 听证主持人于接到该行政许可相关材料之日起三日内，确定举行听证的时间、地点及参加人员的资格条件；
（四） 工商机关于举行听证三十日前向社会公告举行听证的事由、时间、地点及参加听证人员的资格条件；
（五）听证主持人接到参加听证的申请后，对申请进行审核，认为不符合条件的，不予受理其参加听证的申请，并于举行听证七日前告知该申请人；认为符合条件的，受理其参加听证的申请，并于举行听证七日前告知该申请人。
（六）听证主持人于举行听证七日前将举行听证的时间、地点通知审查人员及与所听证的行政许可事项有关的证人、翻译人员、鉴定人、勘验人，并将该行政许可相关材料退回行政许可办理机构。
第十五条 属于《中华人民共和国行政许可法》第四十七条规定的听证范围的行政许可事项，工商机关的行政许可办理机构在作出行政许可决定前，应当采取口头或者书面的方式告知行政许可申请人、利害关系人享有要求听证的权利。
采取口头形式告知的，工商机关应当将告知情况制作笔录，并由申请人、利害关系人在笔录上签名或者盖章。
采取书面形式告知的，工商机关应当制作行政许可听证告知书，可以直接送达申请人、利害关系人，也可以委托其所在地的工商机关代为送达，还可以采取邮寄方式送达。
无法找到申请人、利害关系人的，由工商机关以公告的方式告知。
第十六条 申请人、利害关系人依据《中华人民共和国行政许可法》第四十七条规定要求听证的，应当自接到工商机关行政许可听证告知书之日起五个工作日内以书面或者口头形式提出。申请人或者利害关系人在法定期限内提出听证申请的，工商机关应当受理，并在申请人或者利害关系人提出听证申请之日起二十个工作日内组织听证。
自申请人、利害关系人签收之日起五日内，或者工商机关挂号寄出之日起十五日内，或者自公告之日起十五日内，申请人、利害关系人不要求举行听证的，视为放弃要求举行听证的权利。
第十七条 属于《中华人民共和国行政许可法》第四十七条规定的听证范围的行政许可事项，申请人、利害关系人依法要求举行听证的，工商机关应当按照以下程序进行听证准备：
（一）工商机关自接到申请人或者利害关系人要求举行听证的申请之日起三日内，确定听证主持人、记录员。
（二）审查人员自确定听证主持人之日起三日内，将行政许可相关材料移送听证主持人，由听证主持人阅卷，准备听证提纲。
（三）听证主持人确定举行听证的时间、地点，制作行政许可听证通知书，并于举行听证七日前送达申请人、利害关系人。
（四）听证主持人于举行听证七日前将举行听证的时间、地点通知审查人员、与所听证行政许可事项有关的证人、翻译人员、鉴定人、勘验人，并将该行政许可相关材料退回行政许可办理机构。
第十八条 除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，听证应当公开举行。
第十九条 工商机关作出行政许可决定，依法需要听证的，所需时间不计算在法定行政许可期限内。工商机关应当在行政许可听证通知书中将听证所需时间告知申请人、利害关系人。
第四章 听 证
第二十条 听证开始前，记录员应当查明听证参加人是否到场，宣布听证纪律，并向听证主持人报告听证准备就绪。
第二十一条 记录员应当向到场人员宣布以下听证纪律：
（一）服从听证主持人的指挥，如实回答听证主持人的提问，未经听证主持人允许不得发言、提问；
（二）未经听证主持人允许不得录音、录像和摄影；
（三）听证当事人未经听证主持人允许中途退场的，按放弃听证权处理；
（四）旁听人员不得大声喧哗，不得鼓掌、哄闹或者进行其他妨碍听证秩序的活动。
听证参加人违反前款规定的，听证主持人应当予以劝阻、告诫，不听从听证主持人劝阻、告诫的，听证主持人可以责令其退场。
第二十二条 听证主持人核对听证参加人，宣布听证事由，宣布听证主持人、记录员、翻译人员名单，告知听证参加人在听证中的权利义务，询问当事人是否提出回避申请。
当事人申请回避的，由听证主持人宣布暂停听证，按本规定第十一条规定办理。
第二十三条 听证按下列顺序进行：
（一）审查人员提供审查意见的证据、理由；
（二）当事人及其委托代理人提出证据，进行申辩和质证；
（三）按照《中华人民共和国行政许可法》第四十六条组织听证的，除当事人、委托代理人以外的其他要求参加听证的人员进行陈述；
（四）听证辩论；
（五）听证主持人征询各方最后意见。
第二十四条 记录员应当如实记录，制作行政许可听证笔录。
制作听证笔录应当符合以下要求：
（一）如实记录听证的过程、情况，听证参加人发言过于冗长或者与听证主题无关的，记录员可予以归纳记录，但记录的内容应当符合发言人的原意；
（二）对各方存在的争议及围绕争议所展开的质证和辩论，应当详细记录。
（三）记录应当完整，符合法定的要件和程序。
听证笔录应当由听证主持人和记录员签名，并经听证参加人审核无误或者补正后，由听证参加人当场签名或者盖章。听证参加人拒绝签名或者盖章的，由听证主持人记明情况，在听证笔录中予以载明。
听证过程中听证参加人未提出的主张、证据不得记入听证笔录。
第二十五条 听证结束后，听证主持人应当根据听证笔录，写出听证报告，提出行政许可建议，连同听证笔录一并上报本机关分管该项行政许可工作的负责人。
工商机关应当根据听证笔录，作出行政许可决定。未经听证笔录记录的内容，不得作为作出行政许可决定的依据。
第二十六条 听证报告应当包括以下内容：
（一）听证事由、时间、地点；
（二）听证主持人和听证参加人的基本情况；
（三）听证的经过；
（四）当事人及其委托代理人的陈述、申辩，审查人员的审查意见及听证的审查情况；
（五）行政许可建议。
第二十七条 有下列情形之一的，可以延期举行听证：
（一）当事人因不可抗拒的事由无法到场的；
（二）当事人临时提出回避申请的；
（三）当事人因故无法到场，事先提出书面延期申请，并经听证主持人同意的；
（四）其他应当延期的情形。
属于前款第（三）项情形需要延期举行听证的，当事人应当于举行听证三日前向听证主持人提出延期申请。
第二十八条 有下列情形之一的，可以中止听证：
（一）需要通知新的证人到场或者需要重新鉴定、勘验的；
（二）当事人因不可抗拒的事由，无法继续参加听证的；
（三）其他应当中止听证的情形。
第二十九条 听证主持人可以根据情况作出延期或者中止听证的决定。
延期、中止听证的情形消失后，由听证主持人决定恢复听证的时间、地点，并通知听证参加人。
第三十条 工商机关应当按照《福建省工商行政管理机关行政许可文书和专用章管理暂行规定》规范使用听证文书。
第五章 附 则
第三十一条 本规定未作规定的听证事项参照《工商行政管理机关行政处罚案件听证暂行规则》执行。
第三十二条 本规定由福建省工商行政管理局负责解释。
第三十三条 本规定自2004年7月1日起施行。
福建省工商行政管理机关
行政许可公示公开暂行办法
第一条 为了进一步规范工商行政管理机关行政许可公示公开行为，提高行政效率，保护行政相对人的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》和有关规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于全省各级工商行政管理机关及其派出机构（以下简称"工商机关"）的行政许可公示公开行为。
第三条 本办法所称行政许可公示，是指工商机关在办公场所，通过一定的载体、形式，将依法由本机关实施的行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本予以公布，便于公众知悉的行为。
本办法所称行政许可公开，是指工商机关将本机关实施行政许可的情况、结果，以及对被许可人从事行政许可事项活动进行监督检查的情况记录、处理结果，依法公开，接受社会监督的行为。
第四条 行政许可公示公开应当坚持依法、便民、高效原则。
第五条 工商机关应当组织本机关各职能机构依照职责负责行政许可公示公开的具体实施。
工商机关监察和法制机构负责对本机关的行政许可公示公开行为进行监督和检查。
第六条 上级机关依法对下级机关的行政许可公示公开行为进行指导、监督、检查，并纠正下级机关的不当行政许可公示公开行为。
第七条 工商机关履行职责实施的行政许可事项均应按《中华人民共和国行政许可法》和本办法规定公示。
第八条 行政许可公示应当具备以下内容：
（一）行政许可事项名称；
（二）实施行政许可事项所依据的法律、法规、规章的名称；
（三）法律、法规规定的行政许可条件，行政许可有数量限制的，还应当公示所限制的数量及决定许可的办法；
（四）实施行政许可的程序及期限；
（五）申请行政许可依法需要提交的全部材料目录。
（六）申请行政许可需要提交的申请书示范文本；
（七）实施行政许可收取费用的，应当公示法定收费项目、收费依据、收费标准；
（八）行政许可办理机构及工作时间；
（九）其他依法应当公示的内容。
前款第（三）、（四）、（五）项内容，除法律、法规规定外，规章、规范性文件对行政许可条件、程序有放宽要求，简化手续，缩短办理期限等具体规定的，应当一并公示，并注明依据。
第九条 行政许可公示可以选择以下方式实施：
（一）在醒目位置悬挂、张贴或以电子屏显示；
（二）设立政务公开栏；
（三）设立电脑触摸屏；
（四）设立行政许可公示书式资料库；
（五）其他便于实施且易为公众获知的方式。
第十条 申请人要求工商机关对公示内容予以说明、解释的，工商机关应当说明、解释，提供准确、可靠的信息。
第十一条 行政许可所依据的法律、法规、规章修改或者废止，或发生其他影响行政许可实施的重大客观情况变化，需要修改、变更相应公示内容或者停止相应内容公示的，工商机关应当及时予以修改、变更或者停止公示，并适时向申请人说明情况。
第十二条 工商机关及其工作人员在行政许可受理、审查、决定中，除本办法第十一条情形外，不得擅自要求申请人提交公示内容以外的其他材料，或擅自删减公示要求材料的内容和要求；不得违反规定增加或变相增加许可环节；不得超公示期限作出行政许可决定；不得违反公示内容随意改变办理机构、工作时间。
因公示不完整或者公示错误，造成公示内容与法律、法规、规章或有关规范性文件规定不相符的，工商机关应当按照法律、法规、规章或者规范性文件规定执行，及时补正公示内容，并向申请人说明情况。
法律、法规、规章另有规定的，从其规定。
第十三条 工商机关对本机关行政许可的实施、结果，以及对被许可人从事行政许可事项活动的监督检查情况记录、处理结果，除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的外，应当公开。
第十四条 工商机关依法作出的准予行政许可决定，以及对被许可人从事行政许可事项活动的监督检查记录，由相关业务机构整理并归入被许可人信用档案，供公众查阅。工商机关应当提供便利条件，方便公众查阅。
对依法应当公开的其他资料信息，除前款方式外，工商机关还可以采用即时公布、分类定期集中公布等方式公开。
第十五条 对公众查阅行政许可档案管理，可以实行分级管理、查阅的办法。
对工商机关已经公布的信息，或者已颁发的行政许可证件载明的信息，或者已作出的监督检查处理决定书载明的信息，任何公民、组织无需证件手续均可以直接查阅。
前款规定以外的其他信息，工商机关可以根据查阅目的、信息种类等实行分级管理，由查阅人持有关证件或者办理有关审批手续后进行查阅。
法律、法规、规章、国家工商行政管理总局和省政府规范性文件另有规定的，从其规定。
第十六条 对公众查阅行政许可档案收费的，应当在受理查阅机构所在的办公场所就收费项目、依据、标准予以公示。
第十七条 工商机关及其工作人员违反本办法，未依法进行行政许可公示公开的，依照《中华人民共和国行政许可法》及《福建省工商行政管理机关行政许可过错责任追究暂行办法》等有关规定追究责任。
第十八条 各设区市工商行政管理局可以根据本办法制定具体实施细则，并报福建省工商行政管理局备案。
第十九条 本办法由福建省工商行政管理局负责解释。
第二十条 本办法自2004年7月1日起施行。
福建省工商行政管理机关
行政许可告知暂行办法
第一条 为了进一步规范工商行政管理机关行政许可告知行为，保护行政相对人的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》和有关规定，结合我省实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于全省各级工商行政管理机关及其派出机构（以下简称"工商机关"）的行政许可告知行为。
第三条 本办法所称行政许可告知是指工商机关实施行政许可，依法采取口头或者书面等形式，向行政许可申请人、利害关系人明示行政许可事项、内容和相关权利的行为。
第四条 工商机关实施行政许可告知，应当遵循公开、公平、公正和及时、便民、高效的原则。
第五条 工商机关在受理、审查、决定行政许可过程中有以下情形之一的，应当依法履行告知义务：
（一）申请事项依法不需要取得行政许可的，应当即时告知申请人不受理；
（二）申请事项依法不属于本机关职权范围的，应当作出不予受理的决定，并告知申请人向有关行政机关申请；
（三）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或在五个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容；
（四）申请事项属于本机关职权范围，申请材料齐全、符合法定形式，或者申请人按照本机关的要求提交全部补正申请材料的，应当告知申请人受理行政许可申请；
（五）审查发现行政许可事项直接关系他人重大利益的，应当告知该利害关系人，并告知申请人、利害关系人享有陈述、申辩的权利及行使权利的期限；
（六）审查发现行政许可事项直接涉及申请人与他人之间重大利益关系的，应当在作出行政许可决定前，告知申请人、利害关系人享有要求听证的权利及提出听证的期限；
（七）行政许可依法需要听证、招标、拍卖、检验、检测、检疫、鉴定和专家评审的，工商机关应当将所需时间书面告知申请人；
（八）工商机关延长作出行政许可决定期限的，应当将延长的期限及理由告知申请人；
（九）工商机关依法作出不予行政许可决定的，应当说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利及行使相关权利的期限；
（十）其他依法应当告知的事项。
第六条 按照本办法第五条第（三）项的规定，属于下列事项之一的，办理机构应当当场一次告知申请人需要补正的全部内容：
（一）企业或者个体工商户名称登记；
（二）不涉及前置性行政许可的企业设立、变更、注销登记；
（三）不涉及前置性行政许可的个体工商户开业、变更、歇业登记；
（四）工商机关认为可以当场一次告知的其他行政许可事项。
除前款规定外，对于申请材料不齐全或者不符合法定形式的，受理机关应当在收件之日起五个工作日内向申请人一次告知需要补正的全部内容。
第七条 因申请材料不齐全或者不符合法定形式而一次告知的内容，应当与工商机关依法对外公示的行政许可事项、条件以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本内容相一致。
第八条 行政许可告知可以采取口头形式，也可以采取书面形式，对查找不到申请人、利害关系人的，或者无法确定应予告知的利害关系人的，也可以采取公告形式告知。
法律、法规、规章另有规定的除外。
第九条 工商机关采取书面形式告知的，应当根据告知事项出具告知文书。
行政许可告知文书的式样、制作及送达按照有关专项规定执行。
第十条 工商机关及其工作人员实施行政许可告知，违反本办法的，按照《中华人民共和国行政许可法》及《福建省工商行政管理机关行政许可过错责任追究暂行办法》等有关规定追究责任。
第十一条 本办法由福建省工商行政管理局负责解释。
第十二条 本办法自2004年7月1日起施行。
福建省工商行政管理机关
行政许可监督管理暂行规定
第一条 为了进一步加强工商行政管理机关对公民、法人或者其他组织从事相关行政许可事项的活动实施有效监督，规范市场经济秩序，促进市场信用体系建设，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国行政处罚法》等有关规定，结合我省实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于全省各级工商行政管理机关及其派出机构（以下简称"工商机关"）对辖区内从事相关行政许可事项的公民、法人或者其他组织进行监督管理的活动。
第三条 本规定所称行政许可监督管理，是指工商机关依据法定职权，对辖区内从事相关行政许可事项的活动进行检查、指导，对不当或违法的生产经营活动予以纠正，引导其规范生产经营的行为。
第四条 工商机关依据《中华人民共和国行政许可法》、《无照经营查处取缔办法》等有关法律、法规、规章及本规定的规定，按照属地管辖的原则，对辖区内的公民、法人或者其他组织从事有关行政许可事项的活动实施监督管理。
第五条 工商机关实施监督管理，应当依法、公平、公正地查处违法生产经营行为，积极推行行政指导，采用查处与引导相结合、处罚与教育相结合的方法，引导辖区内从事生产经营活动的公民、法人或者其他组织规范开展生产经营活动。
第六条 工商机关对被许可人从事行政许可事项活动进行监督管理应当依法实施，不得妨碍被许可人正常的生产经营活动。
第七条 工商机关可以采取日常巡查、专项执法检查、个案调查、定期或者不定期回访等方式对被许可人从事相关行政许可事项的活动实施监督管理。
第八条 工商机关对辖区内被许可人实施监督检查，可以采取下列措施：
（一）依法对被许可人生产经营的商品进行抽样检查、检验、检测；
（二）依法检查被许可人的生产经营场所；
（三）依法查阅或者要求被许可人提供有关材料；
（四）法律、法规、规章规定的其他措施。
工商机关依法对被许可人从事行政许可事项的活动进行监督检查时，应当及时记录监督检查的情况和处理结果，并由监督检查人员签字后归档。
第九条 工商机关实施监督管理应当建立必要制度，积极推行行政指导，通过宣传、教育、培训，行业自律，生产经营者自律，社会舆论监督等方式，建立、完善生产经营者自律自纠机制，引导辖区内从事生产经营活动的公民、法人或者其他组织守法生产经营，提高监督管理的有效性。
第十条 工商机关应当改革、完善年检、验照制度，通过企业年度检验、个体工商户年度验照等方式，核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料，实施监督检查。
第十一条 工商机关应当建立、完善属地管辖巡查制度，规定监督管理的目标、责任，明确巡查的任务、项目、方法及对有关情况的处理程序与要求。对巡查中发现的违法行为，属上级或者其他机关管辖的，应当及时上报并移交管辖机关处理；属应当上报批准方可处理的，应当上报批准后处理。
工商机关实施巡查工作的情况，应当按规定记录并归档。
第十二条 工商机关应当按照《福建省工商行政管理系统开展企业、个体工商户信用建设暂行办法》的规定，加强对辖区内的被许可人的市场准入、生产经营和市场退出等行为的监督管理。并按照被许可人的信用状况实施信用等级分类，建立激励、扶持诚实守信企业和处罚、制裁失信企业的分级监督管理机制。
第十三条 工商机关应当建立、完善辖区内的被许可人基本信息数据库，及时、准确、完整地建立经济户口档案，并推行被许可人信用信息征集、评价、披露制度，加强信用教育，营造良好信用环境。
第十四条 被许可人在作出行政许可决定的行政机关管辖区域外违法从事行政许可事项活动，工商机关依法对其行政处罚的，应当在作出行政处罚决定后十个工作日内，将行政许可监督检查抄告函连同行政处罚决定书抄告作出行政许可决定的行政机关。
前款规定的情形，依法不予或者免予行政处罚的，工商机关应当在处理后十个工作日内，将行政许可监督检查抄告函抄告作出行政许可决定的行政机关。
第十五条 行政许可监督检查抄告函应当包括以下内容：
（一）抄告机关名称、地址、联系方式；
（二）被抄告机关名称；
（三）被许可人基本情况；
（四）主要违法行为；
（五）处理或者行政处罚情况；
（六）抄告时间和抄告机关。
行政许可监督检查抄告函应当加盖抄告机关印章。
第十六条 抄告机关可以采取直接或者邮寄的方式将行政许可监督检查抄告函送达作出行政许可决定的行政机关，由被抄告机关在送达回证上注明送达时间并加盖公章。也可以委托被送达机关所在地工商机关送达。无法送达的，抄告机关应当记录在案。
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