农业产业化项目中的知识产权策划

中央党校的王东京教授用一个馒头的故事对农业产业化做了非常形象的阐述：农民卖麦子每百斤只能收入60元，如果加工成面粉就能卖到70元，把面粉做成馒头就能卖100元。从卖麦子到馒头，生产的链条延伸了，不仅增加了就业，而且多创造了价值，降低了风险。农业产业化是围绕一个或多个相关的农副产品项目，组织众多主体参与，进行生产、加工、销售一体化的活动，把产供销，贸工农，经科教紧密结合起来，形成一条龙的经营体制，在相互合作参与过程中，各方结成了较紧密的经济利益关系。农业产业化是个金娃娃，只要经营得好从头到尾每个环节都有钱赚，这个道理大家都懂。
我国的农业产业化却面临种种困境，农业产业化在我国已经提了很多年，也进行很多年的尝试，相继推出了“政府主导型”、“龙头企业带动型”、“中介组织带动型”等多种模式，但都遇到各种问题。笔者提出了“龙头企业加协会加农户”的模式。由龙头企业牵头组建民间性质的协会，邀请当地生产、销售、加工企业以及单个分散的农户加入协会。用知识产权作为连接龙头企业、协会和农户的纽带，由龙头企业开发知识产权，并制定相关使用规则，依靠协会的组织力量来推动、促进并监督农户以及相关会员确实按照规则使用知识产权。
一、农业涉及的知识产权
知识产权作为一种无形财产权，涉及的内容广泛，从构建农业产业链的各个环节来看，与之相关的主要有专利、商标、原产地域产品（地理标志）和植物新品种等。
（一）商标
湖南安化县优质果品产销合作社的“阿香牌”柑桔被中国果品流通协会授予“中华名果”称号。同样是在湖南许多人投资到江永种植香柚，由于没有形成统一的品牌优势，时至今日，江永的香柚也没有走向全国，其中的教训深刻发人深省。商标可以使用在农产品的生产、销售上，也可以使用在由农产品加工而成的产品上，甚至是作物的苗木上也可以使用商标，以后销售苗木还可以叫某某牌的。
（二）专利
美国的孟山都公司把我国大豆的基因研究出来后在100多个国家申请专利保护。“种中国豆，侵美国权”的现象，对我们是一个严重的警示。我国科学家李晓方就自己发明的“自花授粉和常异花授粉农作物种群、品种选育方法”提交了PCT专利申请，并将启动进入中、美、日等103个国家的申请工作。江西德宇集团公司董事长刘浩元介绍，2001年公司研制的“绿茶生物保鲜方法”这项专利技术投入使用后，茶叶初级产品价格由每千克60元增加到316元。
专利在农产品品种的培育方法，农产品的储存方法，农产品的加工方法以及产品的外包装上等方面都可以申请。培育方法专利的开发有利于提升农产品的产品品质，提高种植的效率，储存方法可以延长农产品的保存、销售周期，即便是产品外观专利的开发有利于统一对外包装，提高产品的销售形象，提高产品的销售价格，增加产品的防伪性能。
（三）原产地域产品和证明商标
原产地域产品是知识产权的一种，能给所标志者带来重大经济利益。原产地域产品具有一定的地域性，因为产品具有独特性，其他地方产品的不可替代，所以在国际上具有很高的认可程度。原产地主要对农产品体现在特色农业上，对当地经济具有很大的促进作用。目前我国经过审批的原产地域产品有几百个，其中大部分是农产品。山东的章丘大葱，从99年注册时的每公斤0.4元上升到2003年的0.9元。吐鲁番葡萄也因此年产量达52万吨，占全世界产量的7%，成为当地的支柱产业。证明商标的性质和原产地域产品差不多，只是因为在我国它们分别归属两个部门主管，所以需要重复申请增加了申请人的成本。
（四）植物新品种
河北省某玉米研究所与奥瑞金种子科技开发有限公司（下称奥瑞金）联合开发玉米新品种，并取得了植物新品种权，品种名称为“临奥1号”。大连市某种子公司委托某公司代繁“连玉15”600亩。奥瑞金公司认为“连玉15”侵犯了其“临奥1号”的品种权，将大连公司以及代繁殖的公司告上法庭，法院经审理后判决两被告立即停止侵犯奥瑞金公司享有的植物新品种权的行为，分别赔偿奥瑞金公司经济损失9.6万元和28.8万元。
植物新品种对农民朋友来说非常新鲜的名词，其实我国1997年就颁布了《中华人民共和国植物新品种保护条例》对植物新品种进行保护。但是我们的农民还习惯于互相交互良种，如果有一天，我们的农民被突然法院告知自己种植水稻种子侵犯了他人的品种权，对方要求赔偿，不要惊讶，按我国现在的农村种植习惯，迟早要遭受这么一次。
农业知识产权规划
泰纳国际果业（北京）有限公司是由美国上市公司和中国某农业产业化国家重点龙头企业合资成立，主要经营具有地方特色的农产品。笔者担任其知识产权顾问，为其提供知识产权策划和管理服务，笔者进行了如下规划：
（一）商标规划
以美国上市公司在美国的注册商标“泰纳”在国内取得注册，和公司商号取得一致，以“泰纳”为公司的主商标，围绕主商标“泰纳”培育几个国内知名的次级商标以及第三级商标。主商标“泰纳”要考虑公司长远经营的需要，公司经营的产品可能朝其他农产品的延伸，进行保护性注册，在有关农产品的各个类别都进行注册，以防商标驰名后被傍名牌。主商标“泰纳”以后需要经营出口，所以还需要在准备出口的国家进行国际注册。次级商标以及第三级商标将根据公司经营的需要以后再一一进行注册。公司注册了商标后，制定一定的品质以及包装等方面的标准，采取许可的方式，许可销售商以及其他会员使用，首先让经销商从使用品牌上获得效益，以此督促经销商严格遵守商标使用规范，严格控制产品的品质和销售形象，再由销售商督促农户等遵守使用规范。从最需要品牌规范的市场终端——销售商开始，让他们从中获益后，渐次向产品的源头——生产者推行，这种方式是针对目前我们农业领域品牌意识薄弱的无奈之举，虽然多花费了几年的时间，但是能确实推动品牌的运做。
（二）专利规划
笔者针对泰纳公司的市场定位，在专利方面进行了以下规划：
1．包装方面
包装包括包装物的美术设计和包装物的设计，外观美术上的设计美观大气，符合高端产品的形象，包装物区分现在市面上现有的简单包装物，做出不同规格，不同材质的包装物，具有一定的创新性。这些新颖的外包装设计和新颖的外包装物可以获得外观专利和实用新型专利。
2．保鲜方面
保鲜方面主要体现在销售到客户之前的保鲜储存以及耐运输，还要考虑销售到客户后根据各地不同的气候条件，还要解决客户自己短期的保存问题。这些保鲜技术也是可以获得专利的。
3．种植方面
种植主要体现在种植方式的改进，如何提高产品的品质，如何提高产品的产量，如何减少农药或其他有害物的残留等等。这些方面都可以申请获得专利。
4．专利的开发取得
对于保鲜技术和种植方式的改进分别属于各科研机构的事情，泰纳公司作为专业销售公司没有必要自行设立这些科研机构，可以委托科研机构开发，只要约定取得的专利权归属泰纳公司即可。外观专利相对比较简单，可以自行设计业可以委托专业机构设计，如果委托专业机构设计，可以约定专利权归属泰纳公司，这样泰纳公司可以用非常少的投入取得各方面的专利权。
（三）植物新品种规划
特色的农产品除了需要历史传统的积淀，同时必须与时俱进，产品的品质、口感、品相等必须符合现代人的消费观念，那么就要求我们必须不断改良、开发新的品种，植物新品种将受到法律的保护。其他人未经许可不能种植该植物，植物新品种和专利一样由农业科研机构开发，泰纳公司约定品种权归属自己。改良了新品种，提高了产品的品质，为“泰纳”这个农产品的品牌注入了新的内涵，将促进该品牌的销售量。同时取得了植物新品种权，可以采取许可的形式，取得相应许可收益。
（四）原产地域产品和证明商标
因为泰纳公司经营的特色农产品，这些农产品要求具有取得原产地域产品和证明商标。但是取得原产地域产品和证明商标并不当然能给所标志者带来重大经济利益，更需认真加强管理和保护，同样取得原产地域产品的“龙口粉丝”、“金华火腿”因部分企业粗制滥造、以次充好导致自毁声誉的，给我们留下深深的教训。我们要正确地指导和引导地理标志的保护工作，原产地域产品的一般由政府进行管理，由于政府缺乏管理的动力和管理水平，管理工作往往形同虚设，根本起不到任何管理的作用。这要求泰纳公司积极取得当地政府支持，将相关原产地域产品称号和证明商标的管理权委托给各地的农业产业协会组织，由协会对原产地域产品和证明商标进行统一的管理，这样因为利益与会员相连，促使协会的会员珍惜这些荣誉，并确实采取措施进行严格的管理。
（五）标准化是农业制胜的法宝
农业标准化既是农产品进入国际市场参与竞争的“绿卡”，也是在国内市场迅速构筑我们的“防御工事”。美国、以色列等发达国家在现代化农业建设中，从一开始就非常重视标准化工作。日本的农产品生产从播种到收获、加工整理、包装上市都有一套严格的标准。如农民种西瓜，用什么品种、何时下种、何时施肥、施多少肥、何时采摘等都有严格的规定。如对出售的黄瓜，它的长短、粗细及弯曲程度都必须符合标准，否则宁可扔掉。其实我国农业品标准化工作从20世纪80年代就已经开始制定有关的基本标准、技术标准和质量标准，但形同虚设。
笔者建议泰纳公司自行制定标准，鉴于农业生产的实际情况，笔者建议从实际出发，从最基础、最简单、最好执行的开始，以后一点一点来改进，可以每年都修订，每一个修订都是一个提高。象推行品牌一样先从农业产业链索的末端（销售者）开始，先制定销售的标准，统一进行分级，采取统一的包装，这样销售商获得了实惠就有积极性去执行标准，销售商第二年就可以拿着标准来要求农户，这样从末端倒逼前端，由执行者自己去推动，因为有获得利益者的现身说教，以及主动强制推行，那么一个环节一个环节我们比较容易来完善标准体系。
泰纳公司按照笔者的规划，正在逐步执行，效果也开始显现。

作者：王律师 ，中国知识产权研究会高级会员
电话：010-51662214，电子信箱：lawyerwy@263.net
法律博客：http://zscqls.blog.hexun.com/。


中国 亚洲开发银行


中华人民共和国与亚洲开发银行贷款协定


（河南电力项目）
（签订日期１９９６年６月１８日 生效日期１９９６年６月１８日）
　　中华人民共和国（以下简称“借款人”）与亚洲开发银行（以下简称“亚行”）于１９９６年６月１８日签订贷款协议如下：鉴于
　　（一）借款人已向亚行提出用于本贷款协议附件１中所述项目的贷款申请；
　　（二）在亚行的帮助下，借款人已着手为该项目安排联合融资约一亿美元；
　　（三）本项目将由河南电力公司和禹州市政府（通过禹州市火电厂和禹州市森林管理局）执行，为此，借款人将把本协议规定提供的贷款转贷给河南电力公司，其条件应使亚行满意；
　　（四）借款人和河南电力公司已向亚行申请技术援助，以加强河南电力公司的系统规划能力，亚行已同意为此提供总额不超过￥４２２，０００的赠款（以下简称电力系统规划技援）
　　（五）亚行已同意按本协议以及在同日签订的项目协议规定的条件，从亚行的普通资金来源中向借款人提供贷款。
　　为此，双方达成协议如下：

　　第一条　贷款规则；定义１．０１　一九八六年七月一日亚行颁布的《普通业务贷款规则》中的全部条款均适用于本贷款协议，并具有同等的效力，但须作以下修改：
　　（１）删去２．０１节（１７），换为：“术语‘美元’或‘￥’符号系指美利坚合众国货币单位。”
　　（２）删去２．０１节（２６）和（２７），换为：“美元基金库”是指亚行为支付其自普通资金来源的美元贷款而未付出的美元借出额的基金。
　　（３）删去３．０２节第一段的最后一句。
　　（４）删去３．０２节（ｂ）（Ⅱ），换为“‘合格借入款’是指１９９２年６月３０日后提取的亚行美元库中的借入款余额。”
　　（５）删去３．０６节（ａ）中的及３．０６节（ｂ）中的“按亚行可接受的日期”一语。
　　（６）删去４．０２节，换为“从贷款帐户中的提款将用美元”。
　　（７）删去４．０３节（ａ），换为“贷款的本金应以美元偿还”。
　　（８）删去４．０４节，换为“贷款任何部分的利息应以美元支付”。
　　（９）删去４．０５节中的“以及依照５．０２节应支付的任何特别承诺费”。
　　（１０）删去４．０９节，换为：“不管贷款条例中有无与此相反的任何规定，在亚行认为不可能用美元支付贷款的特殊情况下，从本贷款的贷款帐户中提款应采用亚行可能认为合适的某一种或几种其它货币。这部分贷款本金的偿还和利息的支付也应采用相同的一种和几种其他货币。这部分贷款本金的利率应以亚行筹集该种货币资金的成本加上一个合理的价差为基础，此价差由亚行随时确定。”
　　１．０２　贷款条例中已确定涵义的一些术语，不管用在本贷款协议的任何地方，均具有贷款条例中确定的含义，以下增加的几个术语的意义如下：
　　（１）“联合融资”是指本贷款协议开首语（２）中所提到的联合融资，或亚行认可的替代联合融资的其它融资；
　　（２）“公司营业执照”是指河南电力公司在注册为全民所有制工业企业时，由河南省工商管理局颁发的公司营业执照；
　　（３）“河南”是指河南省政府，为借款人的一个政治分支机构，或其他任何继任机构；
　　（４）“河南电力公司”是一家在河南省工商管理局注册的全民所有制工业企业；
　　（５）“河南电力公司章程”是指河南电力公司在向河南工商管理局申请注册为全民所有制工业企业时提供的章程；
　　（６）“项目执行机构”是指负责执行本项目Ａ部分和Ｃ部分的河南电力公司和负责执行本项目Ｂ部分和Ｄ部分的禹州市政府；
　　（７）“项目设施”是指本项目将要建设和提供的设施和设备；
　　（８）“项目实施机构”是指本项目Ｂ部分的执行机构禹州市火电厂和本项目Ｄ部分的执行机构禹州市森林管理局；
　　（９）“转贷协议”是指借款人和河南电力公司遵照本贷款协议第３．０１节的规定签订的协议，此协议可随时修改。
　　（１０）“禹州市林业局”为禹州市政府的一个机构或其任何继任机构。
　　（１１）“禹州市政府”为借款人的一个政治分支机构或其任何继任机构。
　　（１２）“禹州市火电厂”是在禹州市工商管理局登记的一个全民所有制工业企业。

　　第二条　贷款
　　２．０１　亚行同意从银行的普通资金来源中贷款２亿美元给借款人。
　　２．０２　借款人应按照贷款条例第３．０２节的规定向亚行支付利息。
　　２．０３　（１）借款人应支付年率为０．７５％的承诺费，此项承诺费在贷款协议生效６０天后根据贷款额计付（减去逐次已提款金额）。即：
　　　　　　第一个１２个月　　　　　　　３千万
　　　　　　第二个１２个月　　　　　　　９千万
　　　　　　第三个１２个月　　　　　　　１亿７千万
　　　　　此后，按贷款的全部金额计收。
　　（２）如本贷款的任何部分被取消，则本节（１）中所述的每部分贷款额应按被取消部分的贷款额与取消前的贷款金额的比例，予以相应的减少。
　　２．０４　贷款利息和其它费用应按每半年支付一次。每次支付时间为每年的４月１５日和１０月１５日。
　　２．０５　借款人应根据本贷款协议附件２规定的贷款分期偿还时间表偿还贷款的本金。

　　第三条　贷款的使用
　　３．０１　（１）　借款人应按照条件令亚行满意的转贷协议将贷款转贷给河南电力公司。除非亚行和借款人另行同意，转贷的条款应包括：（Ａ）利率应和本贷款协议２．０２节规定的利率相同，偿还期为２５年，包括５年的宽限期；（Ｂ）由河南电力公司承担转贷本贷款的汇率变动和利率变动风险。
　　（２）借款人应使河南电力公司按照本贷款协议和项目协议的规定把贷款用于项目Ａ部分的开支。
　　３．０２　由本贷款金额支付的货物、劳务、其它项目的支出及为这些不同种类的货物、劳务和其费用支出而分配的贷款金额应符合本贷款协议附件３的规定。经借款人和亚行同意，附件３可随时修改。
　　３．０３　除非亚行和借款人另行同意，由本贷款支付的货物和劳务应根据本贷款协议附件４和附件５的规定进行采购。如货物或劳务未按亚行和借款人同意的程序采购，或者亚行对合同的条件不满意，亚行可以拒绝向该合同付款。
　　３．０４　借款人应使利用本贷款采购的所有货物和劳务只用于本项目Ａ部分（禹州电厂）的实施，除非借款人和亚行另行同意。
　　３．０５　根据贷款条例８．０３节的要求，从本贷款帐户提款的终止日期应是２００１年６月３０日，或亚行和借款人随时商定的其它日期。

　　第四条　特别契约条款
　　４．０１　（１）借款人应使河南电力公司和禹州市政府尽力高效地实施本项目，并符合良好的管理、财务、工程、环保和电力生产惯例。
　　（２）在项目实施和项目设施运行的过程中，借款人应履行或使有关方面履行本贷款协议附件６中规定的各项义务。
　　４．０２　除把贷款转贷给河南电力公司外，必要时借款人应向河南电力公司和禹州市政府迅速提供资金、设施、服务、土地及其它资源，以保证项目实施和项目设施运行和维护的需要。
　　４．０３　借款人应保证其与项目实施和项目设施运行有关的部门和单位的活动符合良好的管理政策和程序。
　　４．０４　借款人应向亚行提供或敦促有关方面向亚行提供有关的报告和资料，包括（１）本贷款情况以及本贷款的支出和由此产生的手续费情况；（２）使用本贷款资金支出的货物、劳务和其它项目支出情况；（３）本项目情况；（４）河南电力公司、禹州市火电厂、禹州市森林局和其它与项目实施和项目设施的运行有直接责任的单位的管理、经营情况和财务状况；（５）借款人国内财政和经济状况以及借款人的国际收支平衡状况；（６）与本贷款目的有关的其它事宜。
　　４．０５　借款人应保证亚行代表能检查项目情况、用本贷款资金采购的货物以及其它有关的记录和文件。
　　４．０６　借款人应采取一切必要的行动，使河南电力公司履行其在项目协议中规定的各项义务，包括建立和保持本贷款协议附件６中规定的电价，不得采取或允许任何干涉履行这些义务的行为。
　　４．０７　（１）借款人应行使其在转贷协议中规定的权力，以维护借款人和亚行的利益，实现贷款目的。
　　（２）事先未经亚行同意，不得转让、修改、废除或放弃转贷协议中规定的各项权利或义务。
　　４．０８　（１）借款人和亚行双方都认为，在对借款人资产行使留置权方面，亚行以外的外债债权人均不得享有本贷款的优先权。为此，借款人保证：（Ａ）除非亚行另行同意，如借款人的任何资产要被扣押，作为任何外债的担保，则这种扣押权事实上将同等地和按比例地对本贷款的还本付息和支付其他费用作了担保；（Ｂ）借款人在建立或许可建立此留置权时，应对此作出明确规定，然而，如果因为宪法和其他法律原因，不能在其政治分支机构方面资产上提供这样的留置权，借款人应在亚行不承担任何费用的情况下，迅速而及时地利用亚行满意的其它资产留置权和保证本贷款的本金、利息和其它费用。
　　（２）本节（１）中的规定不适用于以下情况：（Ａ）在购置某项财产时，纯粹为了担保偿付其贷款而建立的任何留置权；（Ｂ）一般银行交易过程中产生的且只对还款期不足一年的借款予以担保的任何留置权。
　　（３）本节（１）中所用的“借款人的资产”一词包括借款人的任何政治分支机构或任何机构的资产，包括中国人民银行的资产和其它任何行使借款人中央银行职能的机构的资产。

　　第五条　中止；取消；提前偿还
　　５．０１　（１）按照贷款条例８．０２节（１）的要求，兹对中止借款人从贷款帐户中提取贷款的权利的情况作补充规定：
　　Ⅰ　河南电力公司的章程被中止、废除或取消，或章程已被修改，招致河南电力公司履行项目协议中规定的各项义务的能力将受到或可能受到严重的不利影响；
　　Ⅱ　借款人或任何其它有管辖权的机构将采取行动解散或撤消河南电力公司或禹州市政府，或中止其中任何一方的义务。
　　Ⅲ　转贷协议的任何一方未能履行转贷协议规定的各项义务；
　　Ⅳ　联合融资被中止或取消，或在商定的到期日之前要求还款。
　　（２）本节第（１）段中的第Ⅳ小段不适用，如果：河南电力公司能够提出使亚行满意的证据，证明：Ⅰ、此种中止，取消，终止或提前到期不是由于河南电力公司未能履行其为联合融资而承担的义务；Ⅱ河南电力公司可在使亚行满意的条件下从其它渠道为本项目筹到足够的资金。
　　５．０２　按照贷款条例８．０７节（ｄ）的要求，规定下述情况为提前偿还贷款的补充理由：本贷款协议５．０１节（１）中规定的任何一种情况在５．０１节（２）的前提下发生。

　　第六条　生效
　　６．０１　按照贷款条例９．０１节（ｆ）的要求，规定下列情况为本贷款协议生效的补充条件：
　　（１）借款人的国务院已批准本贷款协议；
　　（２）转贷协议的格式和内容均令亚行满意，并已由协议双方正式签字和提交亚行。待本协议生效后，转贷协议便可完全生效，其条款对协议双方都具有法律约束力。
　　６．０２　按照贷款条例９．０２第（ｄ）的要求，规定在向亚行提交的意见书中要包括下列附加事项：按照６．０１节（２）提供的转贷协议经双方正式授权批准，并已由协议双方正式签字及提交到亚行，一旦本贷款协议生效，其条款对双方都具有法律约束力。
　　６．０３　按照贷款规则９．０４节的要求，规定自贷款协议签字之日起９０天为贷款协议生效日期。

　　第七条　其它规定
　　７．０１　按照贷款规则１１．０２节的要求，指定中国人民银行行长为借款人的代表。
　　７．０２　按照贷款规则１１．０１节的要求，规定下列地址为双方的法定地址：
　　借款人方面：
　　　　　　　　中华人民共和国，北京市，西城区，成方街３２号中国人民银行
　　电报：
　　　　　ＲＥＭＩＮＢＡＮＫ　ＢＥＩＪＩＮＧ
　　电传：
　　　　　２２６１２　ＰＢＣＨＯ　ＣＮ　”亚洲地址
　　　　　菲律宾，０９８０马尼拉，７８９号信箱亚洲开发银行
　　电报：
　　　　　ＡＳＩＡＮＢＡＮＫ　ＭＡＮＩＬＡ
　　电传：
　　　　２９０６６　ＡＤＢ　ＰＮ　（ＲＣＡ）
　　　　４２２０５　ＡＤＢ　ＰＭ　（ＩＴＴ）
　　　　６３５８７　ＡＤＢ　ＰＮ　（ＥＴＰＩ）
　　传真：
　　　　　（６３－２）７４１－７９６１
　　　　　（６３－２）６３２－６８１６
　　　　　（６３－２）６３１－７９６１
　　　　　（６３－２）６３１－６８１６
　　兹证明协议双方通过其正式授权的代表，于协议开头写明的日期，以各自的姓名在本贷款协议上签字，并已将协议送至亚行主管部门，以昭信守。

　　　　中华人民共和国授权代表　　　　　亚洲开发银行授权代表
　　　　　　　　彭增九　　　　　　　　　　　　佐藤光夫

　附件１：　　　　　　　　　　项目说明

　　１、本项目的目的是：（１）通过提供承担基荷的高效燃煤发电装机容量，同时采用现有最佳技术控制环境污染以支持河南省的经济发展。（２）通过国际竞争性招标，使新机组尽可能获得最佳能效。（３）通过更有效地利用或关闭现有的老机组和进行绿化，以提高能效并减轻环境影响。
　　２、本项目由以下部分组成：
　　Ａ部分　禹州新电厂一期工程（２×３００－３５０ＭＷ），最终容量为１２００－１４００ＭＷ，包括灰场、进厂道路、铁路连线、输水管道以及加强２５０公里的２２０ＫＶ输电线路。
　　Ｂ部分　改禹州市火电厂１、２号机组为热电联产，关停禹州市区４个工厂的１０台工业锅炉。
　　Ｃ部分　关停郑州市和焦作市三个电厂的１６台低效、污染、总容量为１８２ＭＷ的老化机组。
　　Ｄ部分　除包括在Ａ部分的绿化带外，绿化计划还包括在禹州市周围绿化公共区，发展新林区、新果区，共植树２亿７千５００万株。
　　本项目计划在２０００年１２月３１日以前完成。

　附件２：　　　贷款分期偿还时间表（河南电力项目）

　　　　应付还款日期　　　　　　　　　　　　　　　　　　支付本金（美元）
　　　２００１年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　１，６５５，６００
　　　２００１年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　１，７３８，４００
　　　２００２年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　１，８２５，３００
　　　２００２年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　１，９１６，６００
　　　２００３年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　２，０１２，４００
　　　２００３年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　２，１１３，２００
　　　２００４年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　２，２１８，７００
　　　２００４年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　２，３２９，６００
　　　２００５年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　２，４４６，１００
　　　２００５年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　２，５６８，４００
　　　２００６年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　２，６９７，０００
　　　２００６年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　２，８３１，７００
　　　２００７年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　２，９７３，３００
　　　２００７年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　３，１２１，９００
　　　２００８年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　３，２７８，０００
　　　２００８年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　３，４４１，９００
　　　２００９年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　３，６１４，０００
　　　２００９年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　３，７９４，７００
　　　２０１０年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　３，９８４，５００
　　　２０１０年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　４，１８３，７００
　　　２０１１年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　４，３９２，９００
　　　２０１１年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　４，６１２，５００
　　　２０１２年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　４，８４３，３００
　　　２０１２年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　５，０８５，３００
　　　２０１３年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　５，３３９，６００
　　　２０１３年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　５，６０６，６００
　　　２０１４年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　５，８８６，９００
　　　２０１４年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　６，１８１，２００
　　　２０１５年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　６，４９０，３００
　　　２０１５年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　６，８１４，８００
　　　２０１６年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　７，１５５，５００
　　　２０１６年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　７，５１３，３００
　　　２０１７年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　７，８８９，０００
　　　２０１７年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　８，２８３，４００
　　　２０１８年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　８，６９７，６００
　　　２０１８年１０月１５日　　　　　　　　　　　　　９，１３２，５００
　　　２０１９年４月１５日　　　　　　　　　　　　　　９，５８９，１００
　　　２０１９年１０月１５日　　　　　　　　　　　　１０，０６８，６００
　　　２０２０年４月１５日　　　　　　　　　　　　　１０，５７２，０００
　　　２０２０年１０月１５日　　　　　　　　　　　　１１，１００，６００
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　合计　２００，０００，０００美元
@/表
　　提前还贷的贴水
　　按照贷款规则３．０６节（ｂ）的规定，现将对本贷款本金任何部分提前偿还
应付贴水的百分率规定如下：
@表@
　　提前还款时间　　　　　　　　　　　　　贴水
　　　　　　　　　　　　　　　　提前偿还日未偿还余额的利率
　　　　　　　　　　　　　　　（以每年的百分比率表示）乘以：
　　提前三年以下　　　　　　　　　　　　　　０．１２
　　提前三年以上但不足六年　　　　　　　　　０．２４
　　提前六年以上但不足十一年　　　　　　　　０．４４
　　提前十一年以上但不足十六年　　　　　　　０．６４
　　提前十六年以上但不足二十年　　　　　　　０．８０
　　提前二十年以上但不足二十三年　　　　　　０．９２
　　提前二十三年以上　　　　　　　　　　　　１．００

　附件３：　　　　　　　贷款资金的分配和提取

　　　　　　　　　　　　　　　　总述

　　１、本附件的附表规定了使用亚行贷款支付的货物劳务和其它项目的类别以及为每一类别所分配的贷款金额。

　　　　　　　　　　　　　　　　税金

　　２、任何国内税金均不得从本贷款帐户中提取。

　　　　　　　　　亚行贷款承担费用的百分比和额度

　　３、除本附件中的规定和亚行另行同意者外，本附件的附表４中所列各类费用均按表中Ｂ栏所列的百分比和Ｃ栏所列的金额用本贷款支付。
　　４、尽管有本附件第５节的规定，如根据本贷款协议附件４的有关规定经过有效的国际竞争性招标或自由采购，合同将授予国内供货商时，则应按下列规定使用本贷款支付：
　　（１）如果从国内供货商采购的货物为国内制造，则按货物出厂价的６５％（不包括任何税金），用本贷款支付。
　　（２）如果从国内供货商采购的货物全部为进口，则按合同价外汇部分的６５％，用本贷款支付。
　　５、在上面第４节所述和附表中第１类所列的百分比是按目前估算的该类所需费用确定的，如实际费用较低，则该百分比须予修改，以便借款人能够充分利用分配给该类的贷款金额，包括附表中第５类所列的可使用的未分配金额。

　　　　　　　　　　　　　　　国内费用

　　６、除亚行另行同意外，本项目的任何国内支出费用均不得从贷款帐户中提取。

　　　　　　　　　　　　　　利息和承诺费

　　７、分配给附表第４类的金额是用于支付本项目建设期的利息和承诺费的。亚行应有权代表借款人在应支付利息和承诺费时从贷款帐户中提取所需金额以支付本贷款的利息和承诺费。

　　　　　　　　　　　　　　　重新分配

　　８、尽管附表已规定了贷款使用和提款的百分比，如果分配给某一类的金额不足以支付该类费用时，则经借款人通知，亚行可以：（１）从原先分配给的另一类的、但亚行认为实际上并不需要的金额中，重新分配给上述的那一类，以补足其估计的差额。（２）如果重新分配仍不能完全满足所估算的差额，则可减少该类使用贷款的百分比，以便该类能够继续提取贷款，直到所有该类支出均能用贷款支付。
　　如果分配给某类的额度不能用尽，则经借款人通知，亚行可重新分配剩余的额度给任何其它类。

　　　　　　　　　　　　　　　追溯贷款

　　９、从１９９５年８月２日到贷款生效日，可以从贷款帐户中提前支取不超过２千万美元的贷款，用于支付汽机锅炉岛、咨询服务等的费用。

　　　　　　　　　　　　　贷款资金分配与支取　　

　　　　　　　　　　　　　　（河南电力项目）　　　

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｜　　　　　　　　　　　　　　贷款资金分配与支取　　　　　　　　　　　　　　｜
｜　　　　　　　　　　　　　　（河南电力项目）　　　　　　　　　　　　　　｜
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｜　　　　　　　　｜　　　　　　　　　　　　　｜　　　　　投资比例　　　　　｜
｜　　　　　　　　｜　　　　　Ａ栏　　　　　　｜－－－－－－－－－－－－－－｜
｜　　项目　　　　｜　　　　　－－　　　　　　｜　Ｂ栏　｜　　　　Ｃ栏　　　｜
｜　　　　　　　　｜　　　金额（美元）　　　　｜　－－　｜　　　　－－　　　｜
｜　外汇支出　　　｜　　　　　　　　　　　　分｜　百分比｜从贷款帐户支取依据｜
｜　　　　　　　　｜　　　　项　　　　　　　项｜　　　　｜　　　　　　　　　｜
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｜１．汽轮发电机、｜　　　　　　　　　　　｜　｜　　　　｜　　　　　　　　　｜
｜锅炉、仪表、电气｜１５９，７１０，０００｜　｜　６５　｜　按百分比支出　　｜
｜设备和材料　　　｜　　　　　　　　　　　｜　｜　　　　｜　　　　　　　　　｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜　　　　　　　　｜　　　　　　　　　　　｜　｜　　　　｜　　　　　　　　　｜
｜２．培训　　　　｜　　　　８９０，０００｜　｜１００　｜　按百分比支出　　｜
｜　　　　　　　　｜　　　　　　　　　　　｜　｜　　　　｜　　　　　　　　　｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜　　　　　　　　｜　　　　　　　　　　　｜　｜　　　　｜　　　　　　　　　｜
｜３．咨询服务　　｜　　　　８５０，０００｜　｜１００　｜　按百分比支出　　｜
｜　　　　　　　　｜　　　　　　　　　　　｜　｜　　　　｜　　　　　　　　　｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜　　　　　　　　｜　　　　　　　　　　　｜　｜　　　　｜　　　　　　　　　｜
｜４．利息和承诺费｜　２１，７００，０００｜　｜　　　　｜　　实际发生额　　｜
｜　　　　　　　　｜　　　　　　　　　　　｜　｜　　　　｜　　　　　　　　　｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜　　　　　　　　｜　　　　　　　　　　　｜　｜　　　　｜　　　　　　　　　｜
｜５．未分配　　　｜　１６，８５０，０００｜　｜　　　　｜　　　　　　　　　｜
｜　　　　　　　　｜　　　　　　　　　　　｜　｜　　　　｜　　　　　　　　　｜
｜－－－－－－－－｜－－－－－－－－－－－｜－｜－－－－｜－－－－－－－－－｜
｜　　　　　　　　｜　　　　　　　　　　　｜　｜　　　　｜　　　　　　　　　｜
｜总计　　　　　　｜２００，０００，０００｜　｜　　　　｜　　　　　　　　　｜
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　附件４：　　　　　　　　　　　采购

　　１、除非亚行另行同意，用本贷款来支付所购置的货物和劳务时，应运用本附件以下所述的采购方式。本附件所提到的“劳务”不包括咨询服务。
　　２、货物和劳务的采购应遵循１９８９年３月版《亚洲开发银行贷款采购指南》的规定，该经多次修改已提供给借款人。
　　３、除非下面第６节另有规定，货物和劳务的采购不应对任何供货商或承包商有任何限制或偏袒。
　　４、（１）每个估价在５０万美元以上的设备或材料供货合同应按照《采购导则》第二章的规定采用国际竞争性招标的方式。
　　（２）对于通过国际竞争性招标方式授予的合同，应在发出第一次招标通告的９０天以前向亚行提交一份采购总通告，亚行会对通告的格式和内容提出合理的要求，并安排刊登广告。只要还有货物需要进行国际竞争性招标，每年应向亚行提供必要的信息以修改总通告。
　　（３）对于通过国际竞争性招标方式授予的合同，根据《采购指南》第四章的规定，采购行动应经亚行审查同意。每一份招标通告草本均应在发出前至少４２天以前送到亚行批准，亚行会对通告的内容提出合理要求，以便于安排刊登广告。
　　在亚行同意的前提下，每个估价低于５０万美元的锅炉汽机的附属设备的供货合同可按采购导则第三章所述的国际采购的方式授予。
　　在国际竞争性招标中比较国内标和国外标时，只要在中国制造的货物国内增值部分不低于该货物出厂价的２０％，根据下面附件的规定，可以给予国内供货商一定的优惠。
　　国内制造货物享受的优惠
　　１、在通过国际竞争性招标采购货物时，根据下述规定，只要投标人能够令人满意地向借款人和亚行证实，由他提供在贷款国制造的货物其国内增值至少等于其出厂价的百分之二十，那么该货物就可以享受一优惠幅度。
　　（１）为了便于国内优惠的申请，首先要把所有符合要求的投标划分为下列三类：
　　第一类：提供在贷款国制造的货物，并且其国内增值符合最低限度要求的投标；
　　第二类：提供在贷款国制造的其它货物的投标；
　　第三类：提供进口货物的投标。
　　（２）然后把每一类中所有的经过评价的投标进行比较，从而确定哪个是评出的最低价格标。在各投标比价过程中不考虑关税和其它与进口有关的进口税，不考虑销售税以及有关销售和投标货物交货的其它类似税种。
　　（３）其次，各类评出的最低标再相互比较，倘若这些比较结果表明最低标出自第一类或第二类，那么就该选出这一投标授予合同。
　　（４）但是，如果上段（３）中所述的比价结果表明最低标出自第三类，那么此标要与出自第一类的最低标再做比较。仅仅在这次比较时要把第三类中评出的最低标做标价上浮调整，其调整方法是在其原价上加上：
　　（Ⅰ）非免税进口商在进口第三类标中所供货物时所交付的关税和其它进口税；或者加上（Ⅱ）该标到岸价（ＣＩＦ价）的１５％，如果上述（Ⅰ）中所提的关税和进口税超过该标到岸价的１５％。
　　如果经过上述再比价后，第一类中的标为最低标，则选择该标授予合同；如果不是，则选择第三类中的最低评标价的标授予合同。
　　２、申请优惠政策的投标商必须提供包括最低国内增值额在内的必要的资料，以便确立其投标能够享受优惠的资格。
　　３、招标文件应清楚写出所给予的优惠、确立优惠资格所必需的资料、以及在比价中所应遵循的方法，所有这些内容已经在上文提出。

　附件５：　　　　　　　　　　咨询专家

　　１、在本项目实施过程中应使用咨询专家服务，特别是在以下方面：—详细工程设计
　　－－评标
　　－－合同谈判、监督和管理
　　－－质量管理
　　－－安装、调试和试运行的监督咨询服务的任务大纲应由亚行和借款人共同拟定。
　　２、咨询专家的选择、聘用和服务项目应符合本附件和１９７９年４月版“亚行及其借款人聘用咨询专家导则”的规定。
　　３、河南电力公司应按照以下程序选择聘用咨询专家：
　　（１）邀请　在发出提供咨询建议书的邀请信和其它有关文件之前应得到亚行的批准。为此目的，邀请信样本的复印件，评标标准及其它有关文件的三份复印件应提交给亚行。提交建议书的时间至少应是６０天。发出邀请后应立即给亚行送交一份邀请信以及其它有关文件备案。
　　（２）合同草本　评审建议书开始之前，应将咨询合同草本报亚行批准。
　　（３）合同执行　合同谈判结束但在签字之前，应向亚行提交：Ａ，谈判后的合同以求批准；Ｂ，建议书评审报告；在合同签字后，应立即向亚行提供３份经签字的合同副本。如果合同开始执行后，要对合同作重大修改，则应事先将拟修改事项报亚行批准。

　附件６：　　　　项目执行和项目设备运行；财务问题

　　　　　　　　　　　　　　　项目执行

　　１、河南电力公司作为本项目Ａ部分和Ｃ部分的实施机构和负责监督项目执行的机构，应负责编写并向亚行提供与本项目有关的各种报告。在本项目Ａ部分的实施期间，河南电力公司应在施工现场设有一个办公室，并配备充足的工程师和管理人员。
　　２、除亚行另行同意外，河南电力公司应保证亚行资助的项目准备性技术援助（ＴＡ２２７０－ＰＲＣ）的重大技术建议在电厂详细设计时被采用。

　　　　　　　　　　河南电力公司财务管理和计划

　　３、除亚行另行同意外，河南电力公司应采取一切必要措施，包括但不局限于电价调整，以：
　　（１）保证其自筹资金足以支付其三年平均基建支出需求的以下百分数：１９９６，１９９７，１９９８，１９９９年分别不低于２６％，２７％，２８％，２９％，１９９９年以后不低于３０％。以上应使亚行满意。
　　（２）把年度净收入维持在一个水平，即每个财政年度内部产生的自筹资金至少应为同一财政年度还本付息总额的１．５倍，以上规定应使亚行满意。
　　４、河南电力公司应在每年的４月３０日以前，向亚行提供一个八年滚动财务计划，包括预计的损益表、资金来源及使用表及资产负债表。
　　５、除亚行另行规定者外，河南电力公司应按照亚行同意的计划，执行全部已接受的电力系统规划技术援助提出的建议，这些应执行的建议包括那些与河南电力公司的运营合为一体的综合资源规划。

　　　　　　　　　　　　河南电力公司企业改革

　　６、河南电力公司应在国务院颁布国有企业转变为有限责任公司的具体实施细则和中国的有关部门批准河南电力公司的企业改革计划后１２个月内转变为有限责任公司。
　　７、河南电力公司应在１９９６年１２月３１日之前把它的１３个附属供电局转变为利润中心，按照与河南电力公司签订的电力购销协议进行运营。另外的４个独立的供电局应在河南电力公司公司化后１２个月内转变为利润中心。

　　　　　　　　　　　　　效益监测及评价

　　８、河南电力公司应对电厂的运行进行连续、详细和综合的记录，以使本项目Ａ和Ｃ部分的效益得到精确的监测和评价。河南电力公司还应监测Ｂ和Ｄ部分的执行，这些监测工作包括收集河南省煤耗总量变化的数据和由于禹州市火电厂改为热电联产而停用现有工业锅炉的数据。这些监测和资料收集的情况应在工程进度报告中或亚行要求时报告给亚行。河南电力公司的监测和资料收集工作将在工程完工后５年内继续向亚行报告。

　　　　　　　　　　　　　　　电价结构

　　９、河南电力公司应让亚行及时了解其改变后的电价结构设计并考虑亚行提出的意见；此种电价结构应：（ａ）反映供电的真实成本；（ｂ）鼓励用户节电；（ｃ）避免计量和计价在行政管理上的复杂性；（ｄ）到１９９８年的２月３１日之前应减少用户间电价差别；（ｅ）允许河南电力公司获得其规定的财务目标。
　　１０、河南电力公司应在１９９６年６月３０日以前，取得各有关部门对新的电价结构的批准。在１９９８年１２月３１日之前把双轨制电价改为统一综合电价。
　　１１、１９９６年１２月３１日之前，河南电力公司应在它的发配电系统和它的每个附属和独立供电局之间建立趸售电价。

　　　　　　　　　　环境影响和社会问题环境问题

　　１２、河南电力公司应在本项目Ａ部分的设计、施工、运行和维护中，采用提交给亚行的环评报告Ａ部分所提出的所有减弱环境影响的措施。这些措施应包括，但不限于，为减小Ａ部分对空气和水质量的影响所采取的措施，以及与输煤、除灰、降低噪音、施工和环境监测有关的措施。河南电力公司应保证Ａ部分的建设符合国际接受的工程设计和安全标准，并保证Ａ部分采用的设备及其安装符合国际接受的工程设计和安全标准。
　　１３、河南电力公司应保证在电厂中设置一个人员充实的环保机构。该环保机构将对电厂日常的排放液、噪音、卫生和安全条件进行监测，以保证符合有关的环保规定。该环保机构应向禹州市环保局提交季度报告。
　　１４、河南电力公司应保证电厂的施工和运行无论何时都符合借款人的环保和安全标准。河南电力公司应每年向亚行提供借款人法律所要求的所有环境和安全许可证、合格证、执照副本，并每年向亚行提交一份电厂环境监测报告，如在报告论及的那一年内，电厂被确认违反了环保和安全法规，则在报告中应包括为补救违法行为而采取的措施说明，以及政府有关部门签发的证明，说明违法行为已予纠正或补救违法行为的可行计划已被采用。
　　１５、在贷款生效后７个月内，河南电力公司应将本项目Ａ部分的灰场的设计、运行和管理计划报亚行批准。该计划应采纳以亚行准备性技术援助费用（ＴＡ２２７０－ＰＲＣ）聘请的咨询专家所提出的建议。如果是从厂址用卡车运送煤和灰，河南电力公司应保证这些卡车的合理设计、维护和运行，以便把散落和扬起的煤灰减少到最低限度。
　　１６、借款人应使河南省保证，在任何时候，河南省水资源办公室和河南省水利局都能从白沙水库向电厂提供充足的水量，同时，通过白沙水库或地下水井向２０２平方公里的目前由白沙水库供水的农田供水。
　　１７、河南电力公司应利用为加强河南环境监测和实施而提供的亚行技术援助费（ＴＡＰＲＣ－２３９８）所采购的仪器和培训进行禹州电厂用煤的定期取样分析。

　　　　　　　　　　　　　　征地及移民

　　１８、河南电力公司应保证Ａ部分的输电线路在施工时留存足够的地面净空，并应在电厂试运行前完工，还应保证输变电设施和配电装置不采用多氯联笨（ＰＣＢ）。河南电力公司应保证输电线路路径的选择应适当地考虑环境影响，不局限于现有线路的可利用性，并且线路不会破坏借款国法律所保护的自然保护区，重要的文物古迹和借款国法律规定的其他保护区。
　　１９、借款人和河南电力公司应采取必要的措施，以减少本项目可能产生的社会负影响。这些措施应包括，保证项目用地，灰场，输水管线，铁路，进厂道路和输电线路所占用的土地没有被利用，无人居住，或者，如果已被利用或有人居住，保证对被征用的土地和房产的所有者或使用者给予赔偿，赔偿费应根据借款国的法律尽快支付。

　　　　　　　禹州市火电厂改为热电联产（本项目Ｂ部分）

　　２０、借款人应使河南省保证，禹州市政府将按亚行同意的日程把禹州市火电厂１、２号机组（２Ｘ６ＭＷ）改为热电联产，并随即停用禹州市的１０台工业锅炉。如果改造和停用可能推迟到双方同意的原定时间以后，借款人应通知亚行。

　　　　　　　　　　关闭老小电厂（本项目Ｃ部分）

　　２１、河南电力公司应根据借款国现行的安全和环境标准（包括但不限于ＧＢ１３０１５－９１“多氯联笨废弃物控制标准”和Ｔ３３６－７９“工业企业设计卫生标准”）拆除本项目Ｃ部分中的发电机组，并应特别注意石棉、含有石棉的物质、多氯联笨及其它有毒和有害物质和污染材料的放置，以及被油、有毒及有害物质和多氯联笨污染的场地的补救措施。

　　　　　　　　　　　　绿化（本项目Ｄ部分）

　　２２、借款人应使河南省保证，禹州市政府应按亚行同意的时间表，进行本项目Ｄ部分中的绿化和改善景观的活动，包括在禹州市及其周围公共区，林区和果园内实施五年绿化计划，共植树约２７，５００万棵，使禹州市的绿化面积从１６．５％上升到２０％。如果绿化活动可能推迟到亚行同意的原定时间以后，借款人应通知亚行。

　　　　　　　　　　　　　　　联合融资

　　除亚行另行同意外，借款人和河南电力公司应在汽机锅炉主合同授予后，立即编写一份联合融资时间表和预期提款计划，并应及时作出使亚行满意的联合融资安排，以使联合融资提供的外资得到承诺，保证本项目加快实施。