从一起盗窃案引发的
刑事公诉风险问题的思考

作者：贺轶民
单位：北京市朝阳区人民检察院研究室
电话：010-65014161

一般来说，由于民事诉讼调整平等主体的权利义务关系，双方当事人的诉讼风险容易引起关注，特别是涉及诉讼标的额较大时，相应的诉讼费用更为突出。而刑事公诉是由检察机关代表国家来履行职责，这之前侦查机关还进行了大量的调查取证工作，因此，公诉机关的刑事诉讼风险很容易不被重视。但是，随着法院审判中心主义的兴起，法院进行刑事庭审判决时担任居中裁判的角色越为彰显，检察机关的公诉风险研究也就显得较为重要。
一、一个刑事公诉风险的典型案例
郑某某盗窃一案中，被告人郑某某幼年父母双亡，由其姑妈王某抚养成人。王某有一子王甲、一女王乙。2000年郑某某随王某来京做小生意，和王某、王甲、王乙一起生活，并受雇于王某，由王某每月发给其工资。后来王某欠郑某某工资1000余元没发放，郑某某便偷偷将王乙床铺下的存折拿出去到银行取出1万元人民币，被王乙告发归案。公安机关侦查完毕移送检察机关审查起诉，检察机关根据王某某、王甲、王甲妻子等的证人证言和存折以及被害人王乙的陈述，认定盗窃事实成立，且不属于《最高人民法院关于审理盗窃案件具体应用法律若干问题的解释》第一条第二款第四项中“偷拿自己家的财物或者近亲属的财物，一般可不按犯罪处理，对确有追究刑事责任必要的，处罚时也应与社会上作案的有所区别。”规定的情形，因此依法提起公诉。在法院审判时，王甲、王甲妻子的证言发生变化，王乙作为案件被害人也请求检察机关不要追究郑某某的刑事责任。这样，案件的发展将检察机关推向了一个尴尬的境地。原本事实清楚的案件却因证人翻证导致指控无力，最后法院宣判被告人郑某某无罪。
二、案件反映的公诉风险原因
一般来说，公诉风险产生的原因主要是证据的变化风险和指控罪名不准确的风险，这种风险对每一个刑事案件来说都是客观存在的，只是对有些类型的刑事案件表现得更为突出，比如本案所涉及的亲属之间的轻微刑事案件。
1、犯罪事实主要依靠亲属间证人证言建构的证据体系，在案件当中随着诉讼程序的推进出现较大的变化。郑某某盗窃一案中，虽然王乙等都不是其法律意义上的近亲属，但是他们生活在一起且又有血缘关系，王乙到公安机关报案时可能也是出于一时的激愤，这样由于各种复杂因素的作用，其本人往往事情一过就后悔，或者在亲属的影响下也不得不放弃原来要追究郑某某刑事责任的念头。因此，证人证言的变化和无罪判决的做出也就在所难免。
2、检察机关执法观念的问题。违法必究是沿袭已久的一个执法理念，检察机关打击和惩罚犯罪往往集中反映在追诉效率上。在这种执法观念的指导下，从侦查人员到检察官往往更为关注有罪的证据，而忽视了无罪证据的搜集与固定。事实上，郑某某盗窃一案的公诉风险从一开始就存在，这种亲属之间的盗窃行为，事发现场一般只有亲属在，而亲属之间的有罪证言很不稳定，往往会掺杂一些主观情感，有罪证言向无罪证言转化的倾向总是存在。国家的公权力介入这种亲属关系之间去追究轻微的刑事犯罪往往出力不讨好。正是由于该案的证人证言本身就有很大的不稳定性，利于被告人的证言趋势总是存在的。这样，检察机关在审查起诉时如果没有对这种证言趋势的发展概率做出正确的评价，简单地处理为有罪追诉的模式无疑会加大案件的追诉风险。
三、此类案件公诉风险的应对
此类案件的公诉风险问题相对比较集中，研究其应对策略有益于为解决一般案件的公诉风险探索出一个积极的处理模式。
1、树立恢复性司法理念，谨慎起诉。司法的最终价值在于对社会关系的维护。这至少又包含两层含义：一是通过司法来建构尚未建立的社会关系；二是通过司法来修复被破损的社会关系。毫无疑问，案例中郑某某的行为已经对与其生存相关的社会关系造成了一定的破坏，但是这种破坏了的社会关系完全不是只有通过司法机关才能修复。事实上，通过相关关系人的调解，被害人王乙也已经出现了欲放弃诉讼的念头，这时检察机关的追诉就应当谨慎，要提前做好证人翻证的防范性工作，避免陷入“两头冷中间热”的尴尬境地。比如，对被害人的心态要正确把握，对与此相关的关系人的证言要确实固定好，细化案件的各种证据，切断证言变化的可能。
2、建议被害人自诉或者作不诉处理。根据案件在不同诉讼阶段采取相应的处理方案，及时消化各种有可能引发的矛盾。比如，在案件的受理阶段，应当建议被害人自诉，这样给被害人以充分的自由处分权，避免检察机关生硬介入后的种种弊端。如果案件已经到了审查起诉阶段，经过调解使得被告人认识了行为的错误，同时被害人也愿意接受被告人的弥补措施，对这类犯罪危害不大的案件应当采取不诉处理。
3、如果被害人坚决要求起诉，应当协调法院建立快诉快审的司法渠道。对待这种证人证言极易发生反复的轻微刑事案件，可以和法院进行协调，采取快诉快审的简易审方式，快速判决、快速结案；同时建议刑罚时采取社区矫正的方式，一方面有利于证人证言的稳定，另一方面也有利于防止社会摩擦的加剧。
4、在“强化法律监督、维护公平正义”的思想指导下，树立案件的诉讼风险意识，节约司法成本。检察机关要适应新的形势，树立起诉讼风险意识，这样才能确保法律监督的效果，真正维护好社会的公平正义。郑某某盗窃一案，从公安机关大量的侦查取证工作，到检察院的审查起诉，最后法院判决无罪又引起检法两部门检委会、审委会的大量司法性工作，司法成本在这个诉讼过程当中消耗非常大。从这个意义上说，动用如此大的司法成本，必须计算相应的诉讼风险，尤其是要充分注意具体案件的刑事追诉目的。如果仅仅因为诸如亲属之间的轻微刑事犯罪，就过于奢侈地消费有限的法律资源，这是完全没有必要的。因为这类案件的刑事审前程序完全可以实现比刑事追诉更为有效的法律价值和社会价值。因此，审查起诉部门必须适应检察工作不断发展的需要，树立刑事公诉的诉讼风险意识，从而有效节约司法成本，实现司法资源的最优化。


湖南省人大常委会


湖南省劳动保障监察条例
　 　

(２００５年１月２３日湖南省第十届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过)

湖南省第十届人民代表大会常务委员会公告
第４５号


《湖南省劳动保障监察条例》于２００５年１月２３日经湖南省第十届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过，现予公布，自２００５年３月１日起施行。


湖南省人民代表大会常务委员会　　　
２００５年１月２３日　

第一章　总　　则
第一条　为了规范和加强劳动和社会保障?穴以下称劳动保障?雪监察工作，维护劳动者的合法权益，根据《中华人民共和国劳动法》、国务院《劳动保障监察条例》和其他有关法律、行政法规，结合本省实际，制定本条例。
第二条　本省行政区域内劳动保障行政部门对用人单位、就业服务机构遵守劳动保障法律法规的情况进行监督检查，并对违反劳动保障法律法规的行为作出处理的行政执法活动，适用本条例。
本条例所称用人单位是指企业和个体工商户。国家机关、事业单位、社会团体执行劳动保障法律法规的情况，由劳动保障行政部门依照本条例实施劳动保障监察。
本条例所称就业服务机构是指职业介绍机构、职业技能培训机构和职业技能考核鉴定机构。
第三条　县级以上人民政府劳动保障行政部门主管本行政区域内的劳动保障监察工作。劳动保障行政部门可以委托劳动保障监察机构实施劳动保障监察的具体工作。
县级以上人民政府有关行政部门根据各自职责，支持、协助劳动保障行政部门的劳动保障监察工作。
各级工会依法维护职工的合法权益，对用人单位遵守劳动保障法律法规的情况进行监督。劳动保障行政部门在劳动保障监察工作中应当注意听取工会组织的意见和建议。
第四条　县级以上人民政府应当加强劳动保障监察工作。劳动保障监察所需经费列入本级财政预算。
第五条　任何组织和个人对用人单位和就业服务机构违反劳动保障法律法规的行为有权举报；对举报属实，为查处重大违反劳动保障法律法规的行为提供主要线索和证据的举报人，劳动保障行政部门应当给予奖励。
劳动者劳动保障合法权益受到侵害的，可以向劳动保障行政部门投诉。
第二章　劳动保障监察内容与管辖
第六条　劳动保障行政部门对用人单位招用人员的情况实施监察，重点监察下列行为：
(一)提供虚假招聘信息；
(二)招用无合法身份证件的人员；
(三)招用按照国家规定应当取得职业资格证书而未取得职业资格证书的劳动者从事相应的技术工种工作；
(四)向求职者收取招聘费用；
(五)向被录用人员收取抵押金、抵押物、保证金或者以其他形式收取财物，或者强迫被录用人员集资入股；
(六)扣押被录用人员身份证等证件；
(七)违反国家规定，以性别为由拒绝录用妇女或者提高对妇女的录用标准；
(八)残疾人可以从事的工种或者岗位，以残疾为由拒绝录用残疾人；
(九)与劳动者建立劳动关系不依法订立劳动合同；
(十)招用童工。
第七条　劳动保障行政部门对用人单位劳动用工的情况实施监察，重点监察下列行为：
(一)安排女职工从事矿山井下劳动、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动或者其他禁忌从事的劳动；
(二)安排女职工在经期从事高处、低温、冷水作业或者国家规定的第三级体力劳动强度的劳动；
(三)安排女职工在孕期从事国家规定的第三级体力劳动强度的劳动或者孕期禁忌从事的劳动；
(四)安排怀孕七个月以上的女职工夜班劳动或者延长其工作时间；
(五)安排女职工生育享受产假少于九十天；
(六)安排女职工在哺乳未满一周岁婴儿期间从事国家规定的第三级体力劳动强度的劳动或者哺乳期禁忌从事的其他劳动，以及延长其工作时间或者安排其夜班劳动；
(七)安排未成年工从事矿山井下、有毒有害、国家规定的第四级体力劳动强度的劳动或者其他禁忌从事的劳动；
(八)不对未成年工定期进行健康检查；
(九)违反劳动保障法律法规的规定延长劳动者工作时间。
第八条　劳动保障行政部门对用人单位支付劳动者工资报酬及补偿的情况实施监察，重点监察下列行为：
(一)克扣或者无故拖欠劳动者工资；
(二)克扣或者无故拖欠劳动者延长工作时间工资报酬；
(三)支付劳动者的工资低于当地最低工资标准；
(四)解除劳动合同后，不依法给予劳动者经济补偿。
第九条　劳动保障行政部门对用人单位办理社会保险事项的情况实施监察，重点监察下列行为：
(一)不按国家规定办理社会保险登记、变更登记或者注销登记；
(二)不按国家规定申报应当缴纳的社会保险费；
(三)迟延缴纳社会保险费；
(四)拒不缴纳社会保险费。
第十条　劳动保障行政部门对职业介绍机构遵守劳动保障法律法规的情况实施监察，重点监察下列行为：
(一)超出职业介绍许可证规定的业务范围从事职业介绍活动；
(二)以提供虚假招聘信息等欺诈方式进行职业介绍活动；
(三)介绍求职者从事法律法规禁止从事的职业；
(四)为无合法证照的用人单位或者无合法身份证件的求职者进行职业介绍服务活动；
(五)伪造、变造、买卖、出租、出借职业介绍许可证。
第十一条　劳动保障行政部门对职业技能培训机构遵守劳动保障法律法规的情况实施监察，重点监察下列行为：
(一)发布虚假培训信息；
(二)非法颁发或者伪造培训证书、结业证书、职业资格证书；
(三)提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取职业培训许可证；
(四)伪造、变造、买卖、出租、出借职业培训许可证；
(五)恶意终止培训、抽逃或者挪用职业培训经费。
第十二条　劳动保障行政部门对职业技能考核鉴定机构遵守劳动保障法律法规的情况实施监察，重点监察下列行为：
(一)超出职业技能鉴定许可证规定的业务范围从事职业技能考核鉴定活动；
(二)严重违反职业技能鉴定程序或者降低职业技能考核鉴定标准；
(三)伪造、变造、买卖职业资格证书。
第十三条　任何单位和个人不得骗取社会保险待遇或者社会保险基金支出。
第十四条　县级以上人民政府劳动保障行政部门负责对在同级工商行政管理、机构编制、民政等部门注册登记或者许可的用人单位、就业服务机构实施劳动保障监察。
生产、经营或者工作场所在本省的中央、外省、部队所属用人单位，由省人民政府劳动保障行政部门实施劳动保障监察。
第十五条　下级劳动保障行政部门管辖的案件，认为案情复杂，需要由上级劳动保障行政部门查处的，可以移送上一级劳动保障行政部门查处。上级劳动保障行政部门可以查处下级劳动保障行政部门管辖的在本行政区域内有重大影响的案件；上级劳动保障行政部门也可以将其管辖的案件交下级劳动保障行政部门查处。
第十六条　劳动保障行政部门对劳动保障监察案件管辖发生争议的，报请共同的上一级劳动保障行政部门指定管辖。
第十七条　劳动保障行政部门在劳动保障监察过程中，发现投诉、举报的事项不属于劳动保障监察范围的，应当移送有权处理的部门；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
第三章　劳动保障监察方式与程序
第十八条　劳动保障监察以日常巡视检查、定期书面审查和接受举报、投诉等形式进行。
第十九条　劳动保障行政部门应当向社会公布举报电话，设立举报接待室，设置举报箱，指定专人受理投诉举报。
劳动保障行政部门应当依法受理和查处举报、投诉案件，并为举报人保密。
第二十条　劳动保障行政部门应当配备劳动保障监察员。劳动保障监察员应当具备国家规定的条件，取得合法有效的执法证件。
劳动保障监察员进行调查、检查时，不得少于两人，并应当佩戴劳动保障监察标志，出示劳动保障监察证件。
劳动保障监察员依法履行劳动保障监察职责，受法律保护。
第二十一条　劳动保障监察员在检查中，发现被检查单位有违法行为的，应当依法予以制止。对事实清楚、证据确凿、依法可以当场作出处理的违法行为，当场作出处理；不能当场处理的，应当按规定及时立案。
第二十二条　劳动保障行政部门实施劳动保障监察，可以采取下列调查、检查措施：
(一)进入被检查单位的生产、经营、工作场所进行检查；
(二)就调查、检查事项询问有关人员；
(三)要求被检查单位提供与调查、检查事项相关的文件资料，并作出解释和说明，必要时可以发出调查询问书；
(四)采取记录、录音、录像、照像和复制等方式依法收集与劳动保障监察有关的情况和资料；
(五)委托会计师事务所对被检查单位工资支付、缴纳社会保险费的情况进行审计；
（六）法律、法规规定可以采取的其他调查、检查措施。
劳动保障行政部门依法实施劳动保障监察时，有关单位和个人应当予以配合，如实、按期提供有关情况、资料，不得隐瞒事实真相，不得出具伪证或者隐匿、毁灭、篡改证据，不得拒绝和阻挠劳动保障监察员进入被检查单位的生产、经营、工作场所进行监督检查，不得打击报复举报、投诉人员。
第二十三条　劳动保障行政部门经过调查，认为不存在违反劳动保障法律法规行为或者违法行为情节轻微且已改正的，应当作出撤销立案的决定；认为存在违反劳动保障法律法规行为且未改正的，依法责令改正或者作出行政处理决定；应当受到行政处罚的，依法作出行政处罚决定。
劳动保障行政部门应当自作出撤销立案决定、责令改正决定、行政处理决定或者行政处罚决定之日起七日内，将书面决定送达被检查单位。
第二十四条　劳动保障行政部门办理劳动保障监察案件应当自立案之日起六十个工作日内结案；情况复杂确实需要延长办案期限的，经本级劳动保障行政部门负责人批准，可以延长三十个工作日。
第二十五条　违反劳动保障法律法规的行为在两年内未被发现，也未被举报、投诉的，劳动保障行政部门不再查处。
前款规定的期限，自违法行为发生之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，自行为终了之日起计算。
第二十六条　承办案件的劳动保障监察员有下列情形之一的，应当回避：
(一)系本案当事人近亲属的；
(二)本人或者其近亲属与本案有利害关系的；
(三)与本案当事人有其他关系可能影响案件公正处理的。
第二十七条　劳动保障监察员应当忠于职守，秉公执法；在履行监督检查职责时，不得有下列行为：
(一)妨碍被检查单位正常的生产、经营活动；
(二)利用职务之便谋取私利；
(三)泄露案情或者被检查单位的商业秘密；
(四)参与被检查单位安排的有碍公正执法的活动；
(五)其他滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的行为。
第二十八条　劳动保障行政部门应当建立用人单位劳动保障守法诚信档案。用人单位有重大违反劳动保障法律法规的行为的，由有关的劳动保障行政部门向社会公布。
第四章　法律责任
第二十九条　用人单位有本条例第六条第(一)项至第?穴八?雪项所列情形之一的，由劳动保障行政部门责令改正。有本条例第六条第(九)项规定情形的，由劳动保障行政部门责令限期改正；逾期不改正的，处二千元以上二万元以下的罚款。有本条例第六条第(十)项规定情形的，按照国务院《禁止使用童工规定》处罚。
第三十条　用人单位有本条例第七条第(一)项至第(八)项所列情形之一的，由劳动保障行政部门责令改正，并按照受侵害的劳动者每人一千元以上五千元以下的标准，处以罚款；有第(九)项规定情形的，由劳动保障行政部门给予警告，责令限期改正，并可以按照受侵害的劳动者每人一百元以上五百元以下的标准，处以罚款。
第三十一条　用人单位有本条例第八条所列情形之一的，由劳动保障行政部门责令限期支付劳动者的工资报酬、劳动者工资低于当地最低工资标准的差额或者解除劳动合同的经济补偿金；逾期不支付的，责令按照应付金额百分之五十以上一倍以下的标准，向劳动者加付赔偿金；拒不支付的，处二千元以上二万元以下的罚款。
第三十二条　用人单位有本条例第九条第(一)项、第(二)项所列情形之一的，由劳动保障行政部门责令限期改正；情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可以处一千元以上五千元以下的罚款；情节特别严重的，可以处五千元以上一万元以下的罚款。有本条例第九条第(三)项规定情形的，由劳动保障行政部门或者税务机关依法加收滞纳金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五千元以上二万元以下的罚款。有本条例第九条第(四)项规定情形的，由劳动保障行政部门或者税务机关申请人民法院强制征缴。
用人单位向社会保险经办机构申报应缴纳的社会保险费数额时，瞒报工资总额或者职工人数的，由劳动保障行政部门责令改正，并处瞒报工资数额一倍以上三倍以下的罚款。
第三十三条　职业介绍机构、职业技能培训机构、职业技能考核鉴定机构有本条例第十条、第十一条、第十二条所列情形之一的，由劳动保障行政部门责令改正，处一万元以上五万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，由劳动保障行政部门暂扣或者吊销许可证。
未经劳动保障行政部门许可从事职业介绍、职业技能培训或者职业技能考核鉴定活动的，由劳动保障行政部门或者工商行政管理部门依照国家有关规定查处取缔。
第三十四条　违反本条例第十三条规定，骗取社会保险待遇或者社会保险基金支出的，由劳动保障行政部门责令退还，并处骗取金额一倍以上三倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条　用人单位和就业服务机构违反本条例第二十二条第二款规定，无故抗拒、阻挠劳动保障行政部门依法实施劳动保障监察，不按照劳动保障行政部门的要求报送书面材料，隐瞒事实真相，出具伪证或者隐匿、毁灭证据的，由劳动保障行政部门责令改正，处二千元以上二万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条　用人单位违反《中华人民共和国工会法》，有下列行为之一的，由劳动保障行政部门责令改正：
(一)阻挠劳动者依法参加和组织工会，或者阻挠上级工会帮助、指导劳动者筹建工会的；
(二)无正当理由调动依法履行职责的工会工作人员的工作岗位，进行打击报复的；
(三)劳动者因参加工会活动而被解除劳动合同的；
(四)工会工作人员因依法履行职责被解除劳动合同的。
第三十七条　劳动保障监察员违反本条例第二十七条规定的，由所属劳动保障行政部门或者有关部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章　附　　则
第三十八条　对依法应当取得营业执照而无营业执照或者已被吊销营业执照，有劳动用工行为的，由劳动保障行政部门依照本条例实施劳动保障监察，并及时通知工商行政管理部门予以查处取缔。
第三十九条　劳动安全、卫生的监督检查，由安全生产监督管理、卫生、特种设备安全监督管理等部门按照有关法律、行政法规的规定执行。
第四十条　本条例自２００５年３月１日起施行。１９９６年８月５日湖南省第八届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过的《湖南省劳动监察条例》同时废止。