村民自治是民主政治的起点吗
　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　党国印

　　
载《战略与管理》1999年第1期

　　一 . 引言

　　中国乡村民主自治是史无前例的事件。我们几乎没有现代国家的直接经验作为参照系来对这一事件进行评论，因为没有一个国家的民主政治制度是从农村开始的，更没有在与中国相似的历史条件下从农村开始进行政治改革的经验。我们只能通过历史分析和逻辑判断对这一事件作出某种推测性研究。

　　本文的基本观点是： 1 ?从根本上说，乡村民主政治应该是全社会民主政治的有机组成部分，而不是独立于全社会的 " 自治民主 " 。 2 ?在传统乡村社会，可以有 " 自治 " ，但不会有 " 民主自治 " ；真正的传统乡村社会不存在对民主政治的需求。 3 ?对民主政治的需求产生于乡村社会的结构转型时期。 4 ?通常，乡村政治改革应该是全社会政治变革的最后一个环节，乡村社会很难产生推动全社会政治变革的力量。 5 ?中国推行乡村民主自治制度标志着一场新的 " 乡村动员 " 已经开始，其政治发展的后果尚难以预料。 6 ?乡村政治改革必须遵从民主政治发展的一般规律，在这个前提下，政治家的领导技巧才能够驾驭政治改革进程。

" 村民自治 " 是民主政治的起点吗 ?



　　二?自治不等于民主自治：历史的考察

　　自治本是一个涉及中央和地方之间的关系或多民族国家中民族关系的一个政治概念，一般是指某一地域的共同体由于经济上的封闭性或相对独立性而产生的对中央政府的相对独立性。在政治学和历史学文献中，自治概念主要用来描述中世纪欧洲城市的政治特性；现在也用来表述多民族国家中少数民族与多数民族的关系。

　　罗马帝国时期，欧洲有自治城市。在公元二世纪，罗马帝国的 " 每一个城市都有它自己的地方自治，都有它本地的 ' 政治 ' 生活，都有它自己所要解决的社会问题。在所有城市之上，有一个强有力的中央政府，它执掌国家大事 -- 外交、军事、国家财政。 " 罗马帝国的中央政府真正完全控制的是罗马这个城市，其君主在法律上只是首府罗马城的最高长官。皇帝作为取得胜利的征服者，他的大田庄遍及帝国各地，并成为其岁入的重要来源（罗斯托夫采夫， 1957 ， 195 ～ 230 页）。显然，这种自治性政治关系不仅在中国历史上很难找到，更不同于今天的我国乡村 " 自治 " 。

　　英国中世纪的乡村似乎也有某种 " 自治 " 。乡村庄园有议事厅，是村民的活动中心。 " 村民可以根据当地习俗就进入或使用草地等公用土地问题达成协议，而无需承担来自官方的任何压力。 " 但是，这种乡村自治不是民主自治。英国那时奉行等级制度，从史料中可以发现至少有 21 种不同身份地位的规定。法律对于低等级的维兰（ villani ，占农民总数的 40 ％以上）有种种歧视性规定，如无权控告领主，法庭上不能申辩等。这种 " 卑贱的人 " 在政治上无权，在经济上的地位也极为软弱（ A. 勃里格斯， 1987 ， 81 ～ 82 、 131 ～ 132 页）。

　　法国的情形与英国有所不同。在中世纪， " 由于领主权力的极度膨胀，使得法国的领主在法庭上有绝对的权威。 " 法国的维兰（ villa ）不论是自由农还是农奴，都服从领主，与领主之间存在密切的人身依附关系（马克·布洛赫， 1931 ， 95 页、 101 页）。法国曾有过家庭共同体，人口有时近百口，几代人居住在一所房子里。这种共同体的产生与法国一些地方实行按户征税的税收制度有关。法国还有过乡村共同体，这种共同体受制于各种共同经营的规定（临时耕种法则、公共牧场、收获日子等）。在某些情况下，乡村共同体是农民与国王斗争的组织。 13 世纪巴黎北部的卢夫尔人自己建造教堂，选举镇长，批准治安条例，维修公路和水井，与 " 国王的人 " 对峙。有的乡村共同体后来发展成为 " 公社 " ，并赢得了公社契约。但是，这种合法化的团体经过与领主的斗争与妥协才得以确立。冲突一般要经过法官裁决，法官代表的是领主，而不是团体。在一些共同事务中，只有领主才合法地掌握指挥权（马克·布洛赫， 1931 ， 190 ～ 200 页）。总体上看，法国农村的自治是十分有限的，更谈不上民主自治，这正如威尔逊所说： " 巴黎自始至终没有丧失对农村的控制，也没有丧失对税款贪得无厌的胃口，这项税款是用来供养军队和官僚机构的 " （ J.Q. 威尔逊， 1989 ， 367 页）。

　　法国城市自治状况与乡村有相似之处。布罗代尔指出： " 人们往往认为城市的自治从一开始便受到民主运动的支持，这种看法未免过于简单，因为城市政权很早就已为几个强大的家族所控制。这种政权无疑由选举产生，但这只是掩人耳目而已。几个沆瀣一气的大家族不断支配着马赛、里昂及几乎所有的大城市的命运。巴黎的选举程式确实是一部编写得很好的电影脚本，知道底细的人事后无不为之捧腹大笑。特权阶层在选举中稳操胜券，他们的地位始终十分牢靠 " （布罗代尔， 1990 ， 56 页）。

　　美国的一些学者研究过中国乡村社会问题。按照他们的分析，在中国传统社会相对稳定时期，乡村与官府的关系较为简单，传统道德（习惯法）是维系乡村内部秩序的重要因素，而首事、中人可以是道德的化身，他们对乡村纠纷拥有裁判权威。杜赞奇认为，中人一般也是乡村社会的保护人。作为保护人，他们成为乡村农民的依赖对象，以便实现契约、免遭贪官污吏的敲诈勒索。农民在进行交易和遇到纠纷时，更愿意找中人，而不是找官人。当然，这种保护与被保护的关系不可能是完全平等的，被保护人往往受保护人的支配，前者对后者既爱又恨（杜赞奇， 170 页）。显然，中国乡村社会的这种治理结构也有自治性质，但谈不上民主自治。

　　为什么在传统社会王权政治难以渗透到乡村社会，使王权政治止于村社共同体边界？一般来说，在村社共同体内部，宗法关系下的道德压力和宗教压力通常足以约束机会主义行为，不需要也不会有王权政治。包含有政治技术、政治机构在内的王权政治若抵达村社共同体内部，成本实在太高，传统社会的任何一个政权都负担不起。据英国 12 世纪出现的一部《财务署对话录》记载，国王和群臣仅征收赋税一项已是 " 强加于他们的最沉重负担 " （勃里格斯， 1987 ， 22 页），更不用说介入村社共同体的其他方面。与王权相对照，村社共同体中的宗法关系甚至可以采取某种民主制的形式。《简明剑桥中世纪史》也有类似介绍（诺斯， 1981 ， 145 页）。中国的情形也大抵如此。许纪霖、陈达凯指出：对于乡村的控制，传统中国的行政权力只抵达县一级，县以下基本由地方士绅或宗族大户维持秩序，推行教化（许纪霖、陈达凯， 1995 ）。

　　传统社会的乡村可以有自己行之有效的权威系统。首先是传统道德的权威。道德依靠羞耻心造成的心理压力来维持共同体秩序，而羞耻心的作用强弱程度依赖于共同体成员流动性的大小。流动性越小，人们越不容易逃避羞耻心的惩罚，因为羞耻心通过共同体成员的鄙视而起作用。族长、乡村绅士通常是维护道统的权威。其次是宗教的权威。在传统社会，统一的宗教可以与国王斗法，但并不一定把自己的触角伸向乡村共同体。中国古代乡村信仰的神祗并不统一，一些民间人物也可以被神化而得到供奉。古罗马帝国时的乡村也有自己的土神（罗斯托夫采夫， 1957 ， 277 页）。由此看来，不仅道德的作用加强了乡村共同体的某种自治性质，宗教也可以被用来成为自治的手段。无疑，这两种手段都与民主政治产生的权威无关。

　　综合上述各种关于传统乡村社会治理结构的材料，我们可以发现，在传统社会，乡村社会本来具有某种自治性质，但并非 " 民主自治 " 。



　　三?乡村动员的社会功利主义分析

　　 " 动员 " （ Mobilization ）一词经亨廷顿著作的传播，其政治学意义已经比较确定，即指传统社会的居民由一定历史条件的推动而参与现代化的过程。这个条件应该包括经济条件和政治条件，但政治学家更多地讨论了政治条件。不发达社会乡村动员的方式、程序与时机选择，与动员的成败密切相关。本节拟从社会功利主义角度讨论这个问题，这不是说价值观的立场对笔者没有意义，而是因为这种立场无助于科学地认识问题。

　　如果我们从一般的人道主义立场出发，乡村动员可能符合大众通行的价值观，因为乡村动员的过程是解除农民的宗法束缚和宗教束缚的过程。但是，不合时机的乡村动员可能迅速瓦解原有的乡村权威结构而导致社会动乱，这一后果并不能给农民以真正的人道主义援助。如果一个社会从整体上不具备乡村动员的条件，理性的政府可能会采取牺牲社会弱势集团的立场，而弱势集团通常是普通农民集团。美国政治学家赫尔德曾解释过一种残酷的 " 置换战略 " ，其核心一方面是把政治和经济问题的糟糕的后果分散给最软弱无力的集团，另一方面安抚那些能够最有效地调动公众呼声的集团。这并非说政府一定要这样做，但是，如果政治是可能的 " 艺术 " ，或者，民选政府一般都力图确保现有秩序的最平稳延续的可能性，那么，他们除了安抚那些最强有力、最能有效调动资源的人以外，几乎别无选择（戴维·赫尔德， 1996 ， 318 页）。这种置换战略固然是不人道的、残酷的，但却是政治现实。

　　亨廷顿的《变化社会中的政治秩序》一书的主题之一是政治参与（社会动员的主导形式）与社会稳定之间的关系。依他的观点，时机不当的政治参与会导致社会不稳定，而时机成熟与否取决于社会政治制度化的水平。一般而论，政治制度化程度低、而政治参与程度高的社会，政治不稳定；与此相反，若政治制度化水平高、而百姓的政治参与程度低，则政治比较稳定（亨廷顿， 1968 ， 51 页）。

　　按照亨廷顿的分析，中华人民共和国成立前的农村状态也与农民的政治参与有关。孙中山的南方政权放手对中国下层社会进行政治经济动员，包括对乡村农民的政治经济动员，但动员机构主要由当时与国民党进行合作的共产党掌握。 1926 年 1 月，国民党二大通过了《农民运动决议案》，共产党大张旗鼓地开展了乡村动员。但是，这种动员的后果很快表现为国民政府不能控制局面，政府的合法性地位受到严重威胁，于是，国共分裂，共产党在 " 非法 " 状态下继续进行乡村政治动员（王跃， 1995 ）。 1928 年，蒋介石、陈果夫正式提出暂行停止民众运动，国民党三全大会又进一步限定了农民运动的内涵。到 1930 年，中央政治会议通过《农会立法原则》，规定只有 " 耕作农地面积在 20 亩以上 " ，或是 " 中等学校毕业习农业者 " 才可成为农会会员（张益民， 1995 ）。但是，在当时政治腐败、豪强割据的局面下，国民政府已经不能阻止共产党所进行的乡村动员过程。这个过程最终在中国大陆上葬送了国民党政权。

　　值得注意的是，中国共产党在对乡村进行社会动员的同时，也产生了控制农民的强大的组织系统。政权建立后，农民普遍赢得了土地，农民的政治参与热情大大减退。国家很快凭借自己的组织力量先后在农村发起了合作化运动和人民公社运动。人民公社把农民束缚在土地上，标志着中国乡村动员的停止。此后实际上实行了赫尔德所讲的 " 置换战略 " ，以长久地牺牲农民的利益开始了工业资本的积累。
电力部


电力工业部关于发布《电力工程建设监理暂行规定》等文件的通知
为改革基本建设管理体制，提高电力工程的投资效益，加强监理工作的管理，我部制定了《电力工程建设监理暂行规定》、《电力工程建设监理单位资质管理试行办法》、《火电、送变电工程建设监理工程师注册管理试行办法》，现予发布，自发布之日起试行。试行中的问题和意见请及时向部建设协调司报告。

附件1：电力工程建设监理暂行规定

第一章 总 则
第一条 为改革基本建设管理体制，进一步提高电力工程的投资效益和社会效益，加强监理工作的管理，结合电力行业的实际情况，制定本规定。
第二条 本规定适用于大中型火力发电、送变电、热电联产等新、扩、改建工程的建设监理。其他工程可参照执行。
第三条 本规定所指的监理为监理单位受业主(下称委托方)委托对工程进行的以控制投资、进度和保证质量为核心的监督与管理。
第四条 工程建设监理的依据是国家和电力工业部有关的政策、法规、标准、定额和经过批准的建设计划、规划、设计文件以及依法成立的经济合同。

第二章 监理工作的管理
第五条 全国电力工程建设监理工作的主管部门是电力工业部，其人事机构设在建设协调司。主要职责为：
(一)制定电力行业工程建设监理工作的规定和办法；
(二)审批电力工程建设甲级、乙级监理单位资质、颁发资质证书；
(三)组织电力工程建设监理单位法定代表人及总监理师的培训、考核、颁发资质证书；
(四)指导、监督和协调全国电力工程建设监理工作。
第六条 各地区电力工程建设监理工作的主管部门是电管局、省(自治区、直辖市)电力局。主要职责为：
(一)贯彻执行电力行业工程建设监理工作的规定和办法，并组织实施；
(二)审批所辖范围电力工程建设丙级监理单位资质、颁发资质证书；
(三)组织所辖范围电力工程建设专业监理工程师的培训、考核、颁发资质证书；
(四)指导、监督和管理所辖范围内的电力工程建设监理工作。
第七条 凡承担电力工程监理业务的监理单位，都必须执行《电力工程建设监理单位资质管理试行办法》。经有关主管部门资质认证、审批、核定监理业务范围、发给资质证书后，方可承担监理业务。监理单位不得超越资格范围承担监理业务。
第八条 监理单位的各类人员必须按照《火电、送变电工程建设监理工程师注册管理试行办法》，通过考核注册取得资格证书。监理工程师不得以个人名义承担监理业务。
第九条 根据建设项目的具体情况和需要，委托方可以委托一个或几个监理单位对工程建设的全过程或指定阶段进行监理。也可由业主或代表业主的建设单位自行完成工程建设的全部管理工作。
第十条 委托方必须与监理单位签定监理委托合同，内容包括：监理范围、要求，双方的责任、权力和义务，监理费用、违约责任及争议的解决方式等条款。

第三章 监理单位及监理内容
第十一条 监理单位指专门从事监理业务的专业监理公司，具有法人资格，有自己的名称、组织机构、固定的工作场所、必要的财产和经费。
第十二条 工程勘察设计、科研、咨询等单位，经电力工程建设监理工作主管部门审批，取得《监理许可证书》，可以兼承部分监理业务。全必须组建相应的机构，配备专人领导和相对固定一定数量的具有监理工程师资格的监理人员。
第十三条 监理单位应根据所承担的业务，设立由总监理师、专业监理工程师、经济师、会计师和其他监理人员所组成的项目监理机构。在工程施工阶段，必须在现场设立常驻监理机构开展工作。
第十四条 电力工程项目的监理，实行总监理师负责制。总监理师变更时，须经委托方同意并通知被监理单位。各专业监理工程师具体履行监理职责并向总监理师负责。
第十五条 监理单位所承担的监理业务，经签约后，不得擅自转让、分包或与其他单位合作监理。
第十六条 监理单位必须接受电业行业监理主管部门的管理和监督，严格执行国家政策法规，保障业主的合法权益，依照合同授予的监理权力，独立、公正、廉洁地履行监理义务，受法律保护。
第十七条 监理单位及其成员在工作中发生过失或违法行为，要视不同情况负行政、民事直至刑事责任。
第十八条 监理工作按工程建设阶段来分，可根据合同规定分别监理、组织或参与以下的工作：
(一)设计阶段
1.参与或组织设计招标、编制标书以及议标、评标工作，提出决标意见；
2.对初步设计方案提出监理意见；
3.对初步设计概算提出监理意见；
4.检查施工图设计的质量和对国家批准的设计文件及有关规程、规范、标准、定额的执行情况，协助解决施工图设计中的重大技术问题，并对施工图预算提出监理意见。
(二)施工招标阶段
1.参与或组织施工招标、编制招标文件、审查投标单位的资质、信誉以及评标等工作，提出排序意见；
2.协助委托方与中标单位签订承包合同。
(三)设备采购阶段
1.参与或组织设备招标、编制设备标书、审查投标厂家的资质、信誉以及议标、评标等工作，提出决标意见；
2.协助委托方签订订货合同；
3.参与或组织设备的监造、验收等。
(四)施工阶段
1.对承建单位选择的分包单位的资质、信誉进行审查，确认分包单位及其分包任务范围；
2.参与或组织审查承建单位及分包单位提出的单位工程施工组织设计、质量保证措施、施工进度计划、资金运用计划等；
3.复核单位工程的开工条件；
4.监督承建单位严格履行承包合同和执行工程技术标准；
5.核查材料、构件和设备质量；
6.核查工程建筑、安装的施工质量；
7.核查工程进度和投资使用情况，审查、核签承建单位的月、季、年度基建统计报表，签署工程付款凭证；
8.对结合工程进行的专题科研试验的技术方案及费用提出意见并参加成果鉴定，对其研究成果或其它新技术、新材料在工程中的应用，提出意见；
9.对重大设计变更提出监理意见；
10.参与工程建设中重大技术、质量、安全问题的处理，提出监理意见并监督处理；
11.协助处理工程变更、索赔及违约等事宜和监理合同中规定的其它技术协调工作；
12.协助整理合同文件和技术档案资料；
13.检查试运行条件；
14.复核工程结算。
(五)试生产、保修阶段
负责检查工程总体状况，鉴定工程质量，督促保修和质保金执行情况。
(六)竣工验收及交付生产阶段
督促做好工程建设项目竣工验收及交付生产的各项准备工作，参与竣工验收及移交生产。
(七)委托方委托的其它事项。

第四章 委托方、监理单位和被监理单位之间的关系
第十九条 被监理单位指在监理委托合同规定的监理业务范围内，承担工程建设任务的各有关单位。
第二十条 委托方必须在监理单位实施监理前，将监理单位监理的业务范围、总监理师的姓名及所授予的权限，书面通知被监理单位。总监理师也应及时将其所授予监理工程师的有关权限，书面通知被监理单位。
被监理单位应为监理单位开展工作提供方便并按照要求提供完整的技术、经济资料。
第二十一条 监理单位在实施监理前，应与委托方和被监理单位充分协调并征求意见，以制定监理工作计划、工作程序和监理细则。
第二十二条 委托方在合同规定的业务范围内对工程的任何决定，都要事先通知监理单位。
第二十三条 监理单位要定期向委托方汇报监理工作情况，工程完工后向委托方提交监理报告。
第二十四条 监理单位与被监理单位不得有任何行政隶属关系或经济合伙关系。
第二十五条 监理单位与被监理单位之间发生争议，由委托方协调解决。监理单位与委托方发生重大争议时，按合同法处理。

第五章 监理取费
第二十六条 工程建设监理实行有偿服务，委托方应根据所委托的监理内容和工作深度与监理单位协商，合理支付监理费。
第二十七条 监理取费标准参照国家及电力工业部有关规定执行。
第二十八条 监理费在工程初步设计概算审查中确定。

第六章 外资、中外合资和国外贷款电力项目的建设监理
第二十九条 外商投资、中外合资和利用外国贷款的电力工程项目，监理工作应按合同执行。
第三十条 国外监理单位在中国境内承担电力工程建设监理业务，其资质管理参照《电力工程建设监理单位资质管理试行办法》执行。
第三十一条 中外合作监理，除监理单位共同与委托方签定监理委托合同外，监理单位之间必须签定合作监理合同，主要内容包括监理业务范围、合作分工、监理依据、双方权力和义务、酬金的分配、争议的解决方式等。
第三十二条 中外合作监理的监理费可参照国际惯例计算，在委托合同中明确。

第七章 附 则
第三十三条 本规定由电力工业部建设协调司负责解释。
第三十四条 本规定自颁布之日起施行。本办法颁布之前的有关电力(火电、送变电)工程建设监理的规定、办法、通知等同时废止。

附件2：电力工程建设监理单位资质管理试行办法

第一章 总 则
第一条 为了加强电力工程建设监理单位的资质管理，保证监理工作正常进地，制定本办法。
第二条 本办法适用于承担火力发电、送变电、热电联产等新、改、扩建工程建设监理业务的各监理单位；
第三条 监理单位的资质是指承担监理业务的单位应当具备的人员素质、数量、专业技能、技术装备、管理水平、监理业绩、社会信誉和自有资金等。
第四条 电力工程建设监理单位的资质管理工作，电力行业主管部门是电力工业部，各地区主管部门是电管局、省(自治区、直辖市)电力局。

第二章 监理单位的设立
第五条 监理单位的设立，必须向电力工程建设监理工作的主管部门提出申请，由主管部门审查其资质，核定其监理业务范围，颁发《监理资质等级证书》，再向工商行政管理部门注册登记，领取营业执照。
第六条 设立监理单位的申请书，应包括下列内容：
(一)单位名称和地址；
(二)法定代表人及总监理师姓名、年龄、性别、学历、专业、职称、工人简历及资格证书复印件；
(三)人员总数和专业监理工程师人员一览表，包括姓名、年龄、专业、职称、技术工作年限及资格证书复印件；
(四)所有制性质和章程；
(五)自有资金数额；
(六)单位或主要成员从事电力工程建设的业绩；
(七)技术装备情况；
(八)拟申请的监理业务范围和等级。
第七条 监理单位的资质审批：
(一)甲级、乙级监理单位资质，由所在地区的电管局或省(自治区、直辖市)电力局审核、签署意见后再报电力工业部审批。
(二)丙级监理单位资质，由所在地区的电管局或省(自治区、直辖市)电力局审批，并报电力工业部备案。
第八条 电力工程建设监理单位的资质按火力发电工程和送变电工程两类，分为甲、乙、丙三级。各等级的资质标准如下：
火力发电工程类
(一)甲级
1.已获得总监理师资格人员不少于2人，且全面组织建设过300MW或以上机组工程；
2.工程技术人员和管理人员总数不少于50人，且专业配套齐全。其中已获专业监理工程师资格的人员不少于30人，具有高级技术职称的不少于15人；
3.自有资金不少于100万元；
4.社会信誉好。
(二)乙级
1.已获得总监理师资格人员不少于2人，且全面组织建设过200MW或以上机组工程；
2.工程技术人员和管理人员总数不少于40人，且专业配套齐全。其中已获专业监理工程师资格的人员不少于25人，具有高级技术职称的不少于10人；
3.自有奖金不少于50万元；
4.社会信誉好。
(三)丙级
1.已获得总监理师资格人员不少于1人，且全面组织建设过50MW或以上机组工程；
2.工程技术人员和管理人员总数不少于20人，且主要专业配套齐全。其中已获专业监理工程师资格的人员不少于12人，具有高级技术职称的不少于4人；
3.自有资金不少于10万元；
4.社会信誉好。
送变电工程类
(一)甲级
1.已获得总监理师资格人员不少于2人，且全面组织建设过330ｋＶ或以上送变电工程；
2.工程技术人员和管理人员总数不少于25人，且专业配套齐全。其中已获专业监理工程师资格人员不少于15人，具有高级技术职称的不少于10人；
3.自有资金不少于100万元；
4.社会信誉好。
(二)乙级
1.已获得总监理师资格人员不少于2人，且全面组织建设过220ｋＶ或以上送变电工程；
2.工程技术人员和管理人员总数不少于20人，且专业配套齐全。其中已获专业监理工程师人员不少于12人，具有高级技术职称的不少于8人；
3.自有资金不少于50万元；
4.社会信誉好。
(三)丙级
1.已获得总监理师资格人员不少于1人，且全面组织建设过110ｋＶ或以上送变电工程；
2.工程技术人员和管理人员总数不少于15人，且主要专业配套齐全。其中已获专业监理工程师资格的人员不少于10人，具有高级技术职称的不少于3人；
3.自有资金不少于10万元；
4.社会信誉好。
第九条 各等级监理单位的业务范围如下：
(一)火力发电工程类甲级监理单位可监理各种规模火力发电工程建设各个阶段的内容。送变电工程类甲级监理单位可监理各种规模送变电工程建设各个阶段的内容。
(二)火力发电工程类乙级监理单位可监理单机容量200MW及以下火力发电工程建设各阶段全部内容。送变电工程类乙级监理单位可监理电压等级220ｋＶ及以下送变电工程建设各个阶段的内容。
(三)火力发电工程类丙级监理单位可监理单机容量100ＭＷ及以下火力发电工程建设各阶段的内容。送变电工程类丙级监理单位可监理电压等级110ｋＶ及以下送变电工程建设阶段的内容。

第四章 监理单位的资质管理
第十条 监理单位的资质等级每三年核定一次。对于达不到原定资质等级标准的单位，由资质管理部门给予降级。
第十一条 人员素质、管理水平和业绩等已达到高一级标准的单位，可在核定资质等级时申请升级。申请升级时需提交下列材料：
(一)资质升级申请书；
(二)原《资质等级证书》和《营业执照》副本；
(三)法定代表人及总监理师的有关证明文件；
(四)《监理业务手册》；
(五)其他有关证明文件。
第十二条 监理单位发生下列情况之一时，需向原资质审批部门办理有关手续：
(一)监理单位分立或合并，应交回原《监理资质等级证书》，经重新审查资质、核定等级后，换发相应的证书。
(二)歇业、宣告破产或因其他原因终止业务，需报原资质审批部门备案，并交回《监理资质等级证书》。
(三)法定代表人、总监理师变更，要向原资质审批部门办理变更手续。
第十三条 国外监理单位在中国境内承担电力工程建设监理业务，需向我国电力监理主管部门申请资质审查并取得《监理许可证书》，方可开展监理业务。申请资质时需提交以下材料：
(一)原所在国有关当局颁发的营业执照或证明；
(二)近三年来的资产、债务、债权表、专业人员及技术装备情况；
(三)从事监理业务的资历与业绩。
第十四条 监理单位分立、合并或终止时，必须保护其财产，依法清理其债权、债务。
第十五条 监理单位如违反《电力工程建设监理暂行规定》及本办法，或有玩忽职守、开虚作假、违法乱纪等行为的，由电力行业监理主管部门视其情节给予通报批评、警告、降低资质等级、责令停业整顿直至收缴资质证书的处罚，构成犯罪的由司法机关依法追究刑事责任。

第五章 附 则
第十六条 本办法由电力工业部建设协调司负责解释。
第十七条 本办法自颁布之日起施行。本办法颁布之前的有关办法、通知等同时废止。

附件3：火电、送变电工程建设监理工程师注册管理试行办法

1993年7月

第一章 总 则
第一条 为加强对电力工程建设监理工程师的资格管理，保证监理工作的正常开展，制定本办法。
第二条 本办法适用于从事火电、送变电工程师建设监理工作的监理人员。
第三条 监理工程师按注册形式分为总监理师资格和专业监理工程师资格，系岗位职务。
第四条 电力工业部统一规划和管理电力建设监理工程师的注册管理工作，并具体负责本行业总监理师资格的审批、注册及颁证工作。
电管局、省(自治区、直辖市)电力局负责本地区本行业专业监理工程师资格的审批、注册及颁证工作，并报电力工业部备案。
第五条 持有电力工业部统一印制的总监理师资格证书或专业监理工程师资格证书的监理工程师，才可上岗工作。

第二章 监理工程师注册条件
第六条 具有下列条件者，可申请总监理师资格注册：
(一)申请者应为火电或送变电工程专业监理单位或兼承监理业务的勘察设计、科学研究单位在职或长期聘用的专业技术人员；
(二)具有高级技术职称，并经电力工业部统一培训、考核合格并取得结业证书；
(三)从事电力建设技术或技术经济工作20年以上，并具有全面负责工程建设技术或技术经济工作的资历；
(四)身体健康，胜任工程建设现场监理工作。
第七条 具有下列条件者，可申请专业监理工程师资格注册：
(一)具有中级及以上技术职称，参加过监理业务培训、考试或考核合格，并取得结业证书；
(二)从事电力建设技术或技术经济工作10年以上；
(三)身体健康，胜任工程建设现场监理工作。

第三章 评审与注册管理
第八条 电力工业部成立总监理师资格评审委员会，负责对申报人员资格进行评审，并提出评审合格人员名单和评审意见，报部批准。总监理师资格原则上每年评审一次。
第九条 申请总监理师资格注册，应填写申请报告(见附表)，由申请单位报请所属主管部门审核，认为符合条件后，报电力工业部评审、批准、颁证。
第十条 专业监理工程师的评审，由电管局、省(自治区、直辖市)电力局结合本地区具体情况制订实施细则，并报电力工业部备案。
第十一条 对已获总监理师或专业监理工程师资格注册者，由对其资格审批、注册的机关每三年进行一次复查，有下列情况之一者，注销注册并收回证书。
(一)已获监理工程师资格的人员，退出所在专业监理单位或兼承监理业务的勘察设计、科学研究单位，或被解聘；
(二)已获监理工程师资格的人员，违法乱纪或监理工作失误造成重大质量、安全事故和严重经济损失者；
(三)以虚假或不正当手段获得监理工程师资格者；
(四)已获监理工程师资格的人员，以个人名义承担监理业务者。

第四章 附 则
第十二条 本办法由电力工业部建设协调司负责解释。